21. 基金托管人对基金管理人的监督包括( )方面。ABCD

　　A：对基金投资范围、投资对象的监督

　　B：对基金投融资比例的监督

　　C：对基金投资禁止行为的监督

　　D：对参与银行间同业拆借市场交易的监督

　　解析：另外还有对基金管理人选择存款银行的监督等5个主要方面。

　　22. 对基金销售行为的规范包括( )。ABCD

　　A：对基金销售机构人员行为的规范

　　B：基金宣传推介材料的规范

　　C：基金销售费用的规范

　　D：销售适用性的规范

　　解析：基金销售行为规范的内容。

　　23. ( )属于基金资产承担的费用。ACD

　　A：基金管理费

　　B：申购、赎回费

　　C：基金托管费

　　D：信息披露费

　　解析：申购、赎回费是由基金投资者自己承担的费用。

　　24. 关于有效市场理论的叙述，正确的是( )。BC

　　A：巴其列对有效市场理论的阐述最为系统

　　B：尤金.法默对有效市场理论的阐述最为系统

　　C：有效市场指的是信息有效

　　D：它与马克维茨关于组合均值-方差有效组合的概念是相同的

　　解析：有效市场的基本概念的内容。

　　25. 可用以买卖封闭式基金的账户有( )。ABCD

　　A：沪基金账户

　　B：深基金账户

　　C：深证券账户

　　D：沪证券账户

　　解析：买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户。

　　26. 根据我国基金管理公司的实践，在衡量基金产品线的宽度时，通常根据基金产品的风险收益特征进行的分类包括( )。ABCD

　　A：股票基金

　　B：混合基金

　　C：债券基金

　　D：货币市场基金

　　解析：基金产品线的布置的内容。

　　27. 基金基准比较法的关键在于设立良好的基准组合，这个基准组合可以是( )。ABCD

　　A：全市场指数

　　B：风格指数

　　C：不同指数复合而成的复合指数

　　D：以上均正确

　　解析：考核基准比较法的内容。

　　28. 下列关于基金募集、交易的陈述，正确的有( )。AC

　　A：基金的募集一般要经过申请、核准、发售、备案、公告5个步骤

　　B：根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定

　　C：基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束

　　D：以上说法都正确

　　解析：根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或者不予核准的决定。

　　29. 在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括( )。ACD

　　A：制定投资管理相关制度

　　B：制定投资组合具体方案

　　C：确定基金投资的原则

　　D：审定基金资产配置的比例或范围

　　解析：投资决策委员会的主要职责一般包括：1、制定公司投资管理类相关制度2、根据公司投资管理制度和基金合同，确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制3、审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例4、确定基金经理可以自主决定。

　　30. 下列关于麦考莱久期的论述，正确的有( )。AC

　　A：对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同

　　B：有些债券虽然具有相同的麦考莱久期，他们的利率风险也是不同的

　　C：只要麦考莱久期与目标投资期相同，就可以消除利率变动的风险

　　D：修正的麦考莱久期大于其到期期限

　　解析：具有相同的麦考莱久期，他们的利率风险也是相同的。

　　31. 使且投资组合内部收益率的方法来衡量债券投资组合收益率，需要满足的假设条件有( )。BD

　　A：基础利率不能随时间不断波动

　　B：现金流能够计算出的内部收益率进行再投资

　　C：投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期

　　D：投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期

　　解析：投资组合内部收益率的计算需要满足的2个假设条件。

　　32. 下列在岸基金的当事人中，处于同一国境内的有( )。ABCD

　　A：基金监管部门

　　B：基金托管人

　　C：基金管理人

　　D：投资人

　　解析：在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本国境内。

　　33. 以下( )因素的存在会导致ETF的跟踪误差。ABCD

　　A：基金分红

　　B：现金留存

　　C：抽样复制

　　D：基金费用

　　解析：导致ETF的跟踪误差的4个因素：抽样复制、现金留存、基金分红、基金费用。

　　34. 基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有( )。BCD

　　A：公布基金以往的业绩

　　B：采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金

　　C：以低于成本的销售费率销售基金

　　D：承诺募集期间对认购费用打折

　　解析：考核基金销售人员行为规范。

　　35. 当股票价格保持单方向持续运动时( )。BD

　　A：恒定混合策略的表现优于买入并持有策略

　　B：投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略

　　C：恒定混合策略的表现优于投资组合保险策略

　　D：投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略和恒定混合策略

　　解析：当股票价格保持单方向持续运动时，投资组合保险策略的表现最优，其次是买入并持有策略，最后是恒定混合策略。

　　36. 关于基金托管人的内部控制，正确的有( )。BCD

　　A：基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面

　　B：保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一

　　C：内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性

　　D：内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

　　解析：基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、资金清管、投资监督、会计核算和估值、技术系统5个方面。

　　37. 下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有( )。AC

　　A：基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务

　　B：代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集持人有大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

　　C：代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持人有大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

　　D：基金份额持有人召开的基金持有人大会会议召开后，如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集大会的基金份额持有人没有履行相关的信息披露的义务

　　解析：基金份额持有人召开的基金持有人大会会议召开后，如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集大会的基金份额持有人应当履行相关的信息披露义务。

　　38. 以下关于基金资产估值的说法，正确的是( )。AC

　　A：基金一般按照固定的时间间隔对基金资产进行估值

　　B：开放式基金每周披露一次基金份额净值

　　C：从基金资产中扣除所有负债即是基金资产净值

　　D：基金在进行资产估值时可以采用不同的估值方法检验结果的准确性

　　解析：我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值;封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。基金资产估值是须符合一致性原则，即采用同样的方法进行估值。

　　39. ETF的特点包括( )。BCD

　　A：其规模不固定，可以根据申购情况增加或减少

　　B：投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回

　　C：ETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌的，交易非常便利

　　D：它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额

　　解析：ETF的三大特点。

　　40. 关于LOF的交易规则，正确的是( )。BCD

　　A：涨跌幅限制为5%

　　B：申报价格最小变动单位为0.001元

　　C：上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

　　D：买入申报数量为100份或其整数倍

　　解析：LOF的涨跌幅限制为10%。

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