2019基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识综合试题及答案（2）

　　1董事会的职责有(。

　　Ⅰ.批准公司发展战略

　　Ⅱ.批准公司年度财务预算与决算

　　Ⅲ.聘任和解聘公司高级管理人员

　　Ⅳ.决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案:D

　　董事会负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。

　　2影响我国权投资基金组织形式选择的因素众多,主要包括(。

　　Ⅰ.法律依据

　　Ⅱ.监管要求

　　Ⅲ.与股权投资业务的适应度

　　Ⅳ.基金运营实务的要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案:D

　　我国现行的股权投资基金组织形式主要为公司型、合伙型及契约型,影响组织形式选择的因素众多,主要包括法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应度及基金运营实务的要求以及税负等。

　　3中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取(、加入黑名单等纪律处分。

　　Ⅰ.谈话提醒

　　Ⅱ.书面警示

　　Ⅲ.要求参加强制培训

　　Ⅳ.行业内谴责

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案:D

　　中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。

　　4某有限合伙企业吸收甲为该企业的有限合伙人。对甲入伙前该企业既有的债务,下列表述中,符合《合伙企业法》规定的是(。

　　A.甲不承担责任

　　B.甲以其认缴的出资额承担责任

　　C.甲以其实缴的出资额承担责任

　　D.甲承担无限责任

　　参考答案:B

　　《合伙企业法》第七十七条规定,新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务,以其认缴的出资额为限承担责任。

　　5下列有关私募基金募集结算资金的表述正确的是(。

　　Ⅰ.在投资者资金账户与私募基金财产账户之间划转的往来资金

　　Ⅱ.在投资者资金账户与托管资金账户之间划转的往来资金

　　Ⅲ.募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管资金账户之前是属于投资者的合法财产

　　Ⅳ.募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管资金账户之后是属于投资者的合法财产

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案:A

　　《私募投资基金募集行为管理办法》第十二条规定,本办法所称私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的,在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管资金账户之前,属于投资者的合法财产。

　　6根据现行上市规则,我国创业板上市要求主要包括(。

　　Ⅰ.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

　　Ⅱ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

　　Ⅲ.应当主要经营一种业务,其生产经营活动符合国家产业政策及环境保护保护政策

　　Ⅳ.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案:A

　　根据现行上市规则,我国创业板上市要求主要包括:

　　(1发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。

　　(2最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元;或者最近一年盈利,最近一年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。

　　(3最近一期期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损。

　　(4发行后股本总额不少于3000万元。

　　(5发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。

　　(6应当主要经营一种业务,其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策及环境保护政策。

　　(7最近两年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动,实际控制人没有变更。

　　(8具有完善的公司治理结构,依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独

　　立董事、董事会秘书、审计委员会制度,相关机构和人员能够依法履行职责。

　　(9发行人资产完整,业务及人员、财务、机构独立,具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争,以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。

　　(10发行人会计基础工作规范,财务报表的编制符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定,在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量,并由注册会计师出具无保留意见的审计报告。

　　(11发行人内部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果,并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。

　　(12发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉、尽责,具备法律、行政法规和规章规定的资格。

　　(13发行人募集资金应当用于主要业务,并有明确的用途。

　　(14发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。

　　7针对上述机构,基金业协会将官方网站的“私募基金管理人分类公示”栏目中予以公示,同时在私募基金管理人公示信息的将“失联(异常”情况予以列示。若私募基金管理人在(个月之内主动与协会联系并按照要求提供相关资料并说明情况的,经研究同意,可将其从“失联(异常”机构名单中移除。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案:C

　　针对上述机构,基金业协会将官方网站的“私募基金管理人分类公示”栏目中予以公示,同时在私募基金管理人公示信息的将“失联(异常”情况予以列示。若私募基金管理人在三个月之内主动与协会联系并按照要求提供相关资料并说明情况的,经研究同意,可将其从“失联(异常”机构名单中移除。

　　8以下关于私募基金的合格投资者的说法,不正确的是(。

　　A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

　　B.投资于单只私募基金的金额不低于300万元

　　C.净资产不低于1000万元的单位

　　D.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的

　　个人

　　参考答案:B

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定,私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100