2019基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》备考预习试题及答案（13）

　　第1题信息披露义务人应当按照()向投资者进行信息披露。

　　Ⅰ.中国基金业协会的规定

　　Ⅱ.基金合同

　　Ⅲ.公司章程

　　Ⅳ.合伙协议约定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第2题制定《私募投资基金信息披露管理办法》的根据是()。

　　Ⅰ.《证券投资基金法》

　　Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

　　Ⅳ.《合同法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　第3题私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　第4题信息披露义务人管理信息披露事务，违反《私募投资基金信息披露管理办法(试行)》的规定，中国基金业协会可以要求其限期改正，以下不正确的是()。

　　A.信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件

　　B.信息披露事务管理制度应当包括的事项

　　C.信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年

　　D.已按规定披露了信息

　　参考答案：D

　　第5题境内注册设立的私募基金管理机构，应当向()履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国基金业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国保监会

　　参考答案：B

　　第6题私募基金()承诺保底保收益。

　　A.在一定条件下可以

　　B.不得违规

　　C.在某些情况下不可以

　　D.以上都不对

　　参考答案：B

　　第7题现阶段，中国基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过()人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过()人。

　　A.10050

　　B.200100

　　C.20050

　　D.300200

　　参考答案：C

　　第8题向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括()。

　　Ⅰ.个人完税证明

　　Ⅱ.个人资格认定申请书

　　Ⅲ.个人基本情况登记表

　　Ⅳ.相关证明材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　11.不动产基金，是指主要投资于()的股权投资基金，也叫作房地产投资基金。

　　A.土地

　　B.建筑物等土地定着物

　　C.以上都不是

　　D.包括A和B

　　答案：D

　　12.()可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。

　　A.合伙型基金

　　B.契约型基金

　　C.股权投资基金

　　D.公司型基金

　　答案：D

　　13.()不具有法律实体地位。

　　A.合伙型基金

　　B.契约型基金

　　C.股权投资基金

　　D.公司型基金

　　答案：B

　　14.政府引导基金通常通过投资于()，引导社会资金进人早期创业投资领域。

　　A.股权投资基金

　　B.母基金

　　C.定增基金

　　D.创业投资基金

　　答案：D

　　15.()(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。

　　A.股权投资母基金

　　B.股权投资子基金

　　C.衍生基金

　　D.衍生产品

　　答案：A

　　16.()既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.投资者

　　D.发起人

　　答案：C

　　17.从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督()。

　　A.基金托管人

　　B.经理人

　　C.基金运作人

　　D.基金管理人

　　答案：D

　　18.在我国，目前股权投资基金只能以()方式募集。

　　A.非公开

　　B.公开

　　C.公开和非公开都可以

　　D.以上都不对

　　答案：A

　　19.股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有()的特点。

　　A.低风险、低期望收益

　　B.低风险、高期望收益

　　C.高风险、低期望收益

　　D.高风险、高期望收益

　　答案：D

　　20.与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是()。

　　A.募资

　　B.投资

　　C.管理和退出

　　D.以上都是

　　答案：D

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