16、基金管理人应通过(　)来控制业务活动的运作。

　　A、授权控制

　　B、垂直领导

　　C、逐级审批

　　D、扁平管理

　　17、公司应当建立科学、严格的(　)，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，实行重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

　　A、岗位轮换制度

　　B、岗位分离制度

　　C、岗位组合制度

　　D、岗位审查制度

　　18、在内部控制的基本要素中，控制环境不包括(　)。

　　A、经营理念和内控文化

　　B、公司治理结构

　　C、员工道德素质

　　D、社会经济环境

　　19、(　)是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

　　A、内部控制机制

　　B、内部控制制度

　　C、内部检查制度

　　D、风险监控机制

　　20、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括(　)。

　　A、及时性原则

　　B、全面性原则

　　C、审慎性原则

　　D、适时性原则

　　21、(　)要求内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

　　A、全面性原则

　　B、合法、合规性原则

　　C、审慎性原则

　　D、适时性原则

　　22、内部控制大纲应当明确的内容不包括(　)。

　　A、内控目标

　　B、内控原则

　　C、控制人员构成

　　D、控制环境

　　23、在内部控制的主要内容中，销售业务控制的主要内容包括(　)。

　　Ⅰ.严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定

　　Ⅱ.建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定

　　Ⅲ.客户投诉得到及时、恰当的记录和处理

　　Ⅳ.制定相关政策，确保投资者信息得到保护

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、在内部控制的主要内容中，关于销售业务控制，以下说法错误的是(　)。

　　A、宣传推介材料必须经过审核

　　B、赎回和转换交易申请不需要客户的合理授权

　　C、客户开户资料符合反洗钱与销售适用性规定

　　D、客户投诉得到及时、恰当的记录和处理

　　25、研究业务控制的主要内容包括(　)。

　　Ⅰ.研究工作应保持独立、客观

　　Ⅱ.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

　　Ⅲ.建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

　　Ⅳ.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　26、基金交易业务控制的主要内容不包括(　)。

　　A、基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

　　B、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

　　C、建立科学的交易绩效评价体系

　　D、投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

　　27、基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循(　)原则，严格制定信息系统的管理制度。

　　A、安全性、及时性、可操作性

　　B、实用性、高效性，稳定性

　　C、安全性、实用性、可操作性

　　D、及时性、准确性、严谨性

　　28、下列关于会计系统控制的表述，错误的是(　)。

　　A、公司应当明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，为了节约成本，需要相互监督的岗位也可以由一人独自操作全过程

　　B、公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算

　　C、保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立

　　D、各基金会计核算应当独立于公司会计核算

　　29、基金管理人应当设立督察长，对(　)负责。

　　A、管理层

　　B、经营层

　　C、董事会

　　D、监事会