第 16 题：单项选择题

　　根据《私募投资基金管理人登记和基金备案 办法》私募基金管理人的 高级管理人员应当 诚实守信，最 近

　　( )没有重 大失 信记录，未被中国证监会采 取市场禁入措施 . A 、两年

　　B 、五年C、一年D 、三年

　　【正确答案】： D

　　【试题解析】：

　　根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高 级管理人员应当 诚实守信， 最近三 年没有重大失 信记 录，未 被中国证 监会采 取市场 禁入措施 。

　　第 17 题：单项选择题

　　根据《私募投资基金管理人 内部控制 指引》私募基金管理人应具备至少( 高级)管名理人员。

　　A 、2

　　B、5

　　C、3

　　D 、1

　　【正确答案】： A

　　【试题解析】：

　　根据《私募投资基金管理人内 部控 制指引》私募基金管理人应具备至少 2名高 级管理人员。

　　第 18 题：单项选择题

　　根据《私募投资基金监督管理 暂行办法》关于 非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于( ) 万。

　　A 、5000

　　B、3000

　　C、1000

　　D 、2000

　　【正确答案】： C

　　【试题解析】：

　　净根据《私募投资基金 监督 管理暂行办法》资 产不低于 1000万元 的单位认定为合格投资者。

　　第 19 题：单项选择题

　　根据《私募投资基金募 集行为管理 办法》募 集机构、基金业务外 包服 务机构及其从业人员因募 集过程 中的违规行为被中国基金业协会采 取相关 纪律处分的，中国基金业协会可 视情节轻 重记 入( )。

　　A 、诚信档案

　　B 、违约档案C、自律 档案D 、处罚档 案

　　【正确答案】： A

　　【试题解析】：

　　根据《私募投资基金募 集行为管理办法》募 集机构、基金业务外 包服务机构及其从业人员因募 集过程中的违规行为 被中国基金业协会采 取相关纪律处分的，中国基金业协会可 视情节轻重 记入诚 信档案。

　　第 20 题：单项选择题

　　根据《私募投资基金募 集行为管理 办法》私募基金管理人委托基金 销售 机构募 集私募基金，应当以 书面形

　　式签订 基金( )，并将协议中关于私募基金管理人与基金 销售 机构权利义务划分以及其他 涉及投资者利

　　益的部分作为( )附的件 。

　　A 、销售 协议、基金合同B 、销售 协议、 招募说明书C、代理协议、基金合同

　　D 、代理协议、 招募说明书

　　【正确答案】： A

　　【试题解析】：

　　私募基金管理人委托基金销 售机构募 集私募基金的，应当以 书面 形式签 订基金销 售协议， 并将协议中关于私募基金管理人与基金销 售机构权利义务划分以及其他 涉及投资者利 益的部分作为基金合同的 附件。

　　第 21 题：单项选择题

　　根据《私募投资基金合同指 引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募 集、运营、审计、法律 顾问 等提供 服务的基金 服务机构从基金中 列支相应( )。

　　A 、管理 费B 、托管 费C、服务费D 、运营费

　　【正确答案】： C

　　【试题解析】：

　　私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募 集、运营、审计、法律 顾问 等提供 服务的基金服务机构从基金中 列支相应 服务费。

　　第 22 题：单项选择题

　　根据目前的基金备案 情况 私募股权基金和创业投资基金以( )为主。

　　A 、有限合伙企业B 、契约型

　　C、公司型D 、FOF

　　【正确答案】： A

　　【试题解析】：

　　根据目前的基金备案 情况，私募股权基金和创业投资基金以有限合伙企业为主。

　　第 23 题：单项选择题

　　公司型基金的最 高权力机构是( )。

　　A 、基金公司投资人

　　B 、基金公司股 东大 会

　　C、基金公司监事会

　　D 、基金公司 董事会

　　【正确答案】： B

　　【试题解析】：

　　公司型证券投资基金的 最高权力机构为股 东大会。

　　第 24 题：单项选择题

　　公司型私募股权投资基金必须严格 依据( )而设 立，其法律法规 程度相对要 高于其他 类型的私募股权投资基金。

　　A 、《创投 办法》

　　B 、《公司法》C、《基金法》D 、《证券法》

　　【正确答案】： B

　　【试题解析】：

　　公司型私募的设立一 般来说 是针对设立一 家公司，必须 严格按照《公司法》设立。

　　第 25 题：单项选择题

　　关于市净率 估值方法更加适 合企业 种类说 法正确的是( )。

　　A 、资产 流动 性低的 房地产企业

　　B 、资产 流动 性低的金 融企业

　　C、资产 流动 性高的金 融企业

　　D 、以上均不对

　　【正确答案】： C

　　【试题解析】：

　　因为资 产流动性 高的金 融企业 账面 价值更加接近 市场价值。

　　第 26 题：单项选择题

　　关于私募基金管理人的投资 运作行为。以 下正确的是( )。

　　A 、因策略 相同，将 旗下 两个基金的资金合并 账户管理

　　B 、保存基金的投资决 策文件 10年C、无需向投资者 披露 杠杆 运用情况

　　D、因需要 临时筹措 资金 头寸 ，管理人 借用其 它基金的资金

　　【正确答案】： B

　　【试题解析】：

　　私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销 售机构应当 妥善 保存私募基金投资决 策、交易和投资者 适当性管理等方 面的记 录及其他相关资 料，保 存期限自基金清算 终止之 日起不得少于 10 年。

　　第 27 题：单项选择题

　　关于有限合伙 制说法错误 的是( )

　　A 、有限合伙人 负责 出资

　　B 、在国内的普通合伙人通 常为基金管理公司

　　C、普通合伙人代表 整个私募股权基金对外行使权力

　　D 、普通合伙人 没有经营管理权利， 而有限合伙人有，但受 到普通合伙人监督

　　【正确答案】： D

　　【试题解析】：

　　普通合伙人 负责日常经营管理，有限合伙人 负责监督 。

　　第 28 题：单项选择题

　　合伙企业登记事项发生变 更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变 更决定或者发生变 更事由之日 起

　　( )内，向企业登记机关申请 办理变更登记。

　　A 、十五 日内B 、三十日内C、五日内 D 、十日内

　　【正确答案】： A

　　【试题解析】：

　　根据《合伙企业法》合伙企业登记事项发 生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发 生变更事由之日起十五 日内，向企业登记机关申请办理变 更登记。

　　第 29 题：单项选择题

　　合伙企业解 散，应当由 清算人进行 清算。清算人由( )合伙人担任。

　　A 、二分之一B 、三分之一C、三分之二D 、全体

　　【正确答案】： D

　　【试题解析】：

　　根据《合伙企业法》合伙企业 解散 ，应当由清算人进行清算。清算人由全体合伙人担任。

　　第 30 题：单项选择题

　　合伙人向合伙人以外的人 转让其在合伙企业中的 财产份额的， 在同等 条件下 ，其他合伙人有( );但是，合伙协议另有约定的除外。

　　A 、优先 购买权B 、优先 回售权C、优先贬 回权D 、优先转换 权

　　【正确答案】： A

　　【试题解析】：

　　合伙人向合伙人以外的人 转让 其在合伙企业中的财 产份额的，在同等 条件下 ，其他合伙人有优先 购买权;但是，合伙协议 另有约定的 除外。

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