2019基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》备考预习试题及答案（2）

　　1、2001年8月，(　)率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》，对外商投资创业投资企业进行规范和管理。

　　Ⅰ.对外贸易经济合作部

　　Ⅱ.科学技术部

　　Ⅲ.国家工商行政管理总局

　　Ⅳ.证监会

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　2、《创业投资企业管理暂行办法》对创业投资企业的(　)进行了规定。

　　Ⅰ.经营范围

　　Ⅱ.闲置资金的使用

　　Ⅲ.组合投资要求

　　Ⅳ.管理费和业绩报酬的支付

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、在我国的分类体系中，创业投资基金的条件包括(　)。

　　Ⅰ.仅从事创业投资及相关活动的

　　Ⅱ.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限

　　Ⅲ.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点

　　Ⅳ.从事创业投资管理业务5年以上

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4、根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有(　)。

　　Ⅰ.股权投资基金

　　Ⅱ.创业投资基金

　　Ⅲ.创业投资基金类FOF基金

　　Ⅳ.股权投资基金类FOF基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、股权投资基金的闲置资金一般不能(　)。

　　A、存放银行

　　B、购买股票

　　C、购买国债

　　D、购买其他固定收益类的证券

　　6、下列关于对股权投资基金管理人的要求的说法中，错误的是(　)。

　　A、股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业

　　B、股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务

　　C、股权投资基金管理人应具有与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员

　　D、股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理

　　7、下列不属于股权投资基金合格投资者必备的三要素的是(　)。

　　A、具备风险识别能力和承担能力

　　B、投资额不低于规定限额

　　C、资产规模或者收入水平达到一定要求

　　D、具备相应的投资经验

　　8、股份有限公司型和信托(契约)型股权投资基金投资者人数不超过(　)人。

　　A、30

　　B、50

　　C、150

　　D、200

　　9、以(　)等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

　　A、合伙企业、契约

　　B、基金公司

　　C、公司制

　　D、基金管理公司

　　10、(　)是股权投资基金管理的起点，是后续投资管理的基础。

　　A、资金的募集

　　B、投资运作

　　C、托管

　　D、退出