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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》精选试题及答案(七)

来源 :中华考试网 2018-12-15

  11.基金托管人职责终止的情形不包括( )。

  A.被依法取消基金托管资格

  B.被基金份额持有人大会解任

  C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  D.被依法取消基金管理资格

  『正确答案』D

  『答案解析』依据《证券投资基金法》的规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止:(1)被依法取消基金托管资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。D项属于基金管理人职责终止的事由。

  12.基金财产应当用于的投资或活动包括( )。

  A.上市交易的股票

  B.承销证券

  C.从事承担无限责任的投资

  D.向基金管理人、基金托管人出资

  『正确答案』A

  『答案解析』基金财产应当用于下列投资:①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。依据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  13.证券市场的自律管理者是( )。

  A.证监会

  B.证券交易所

  C.基金业协会

  D.银行业协会

  『正确答案』B

  『答案解析』证券市场的自律管理者:证券交易所。基金业协会是基金行业自律组织。

  14.有关基金监管的说法,不正确的表述是( )。

  A.基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

  B.基金信息披露活动由中国证监会负责监管

  C.基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管

  D.基金托管人主要由中国银监会负责监管

  『正确答案』D

  『答案解析』基金托管人由证监会和银监会共同监管。

  15.不属于证券基金机构监管部的职责是( )。

  A.制定行业执业标准和业务规范

  B.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

  C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

  D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

  『正确答案』A

  『答案解析』基金业协会制定行业执业标准和业务规范。

  16.证监会限制交易的监管措施,最长不得超过( )。

  A.10日

  B.10个交易日

  C.15日

  D.15个交易日

  『正确答案』D

  『答案解析』中国证监会限制交易的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。

  17.下列不属于证监会对基金市场的监管措施的是( )。

  A.现场检查

  B.行政处罚

  C.刑事处罚

  D.限制交易

  『正确答案』C

  『答案解析』中国证监会对基金市场的监管措施包括:检查、调查取证、限制交易、行政处罚。

  18.管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本( )。

  A.不低于1亿元

  B.不低于2亿元

  C.不高于1亿元

  D.不高于2亿元

  『正确答案』A

  『答案解析』设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件之一是注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

  19.下列不属于基金管理人法定组织形式的是( )。

  A.有限责任公司

  B.股份有限公司

  C.合伙企业

  D.自然人

  『正确答案』D

  『答案解析』依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

  20.( )不是基金管理人的职责。

  A.安全保管基金财产

  B.向基金份额持有人分配收益

  C.编制中期和年度基金报告

  D.计算并公告基金资产净值

  『正确答案』A

  『答案解析』安全保管基金财产是基金托管人的职责。

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