2019基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》备考预习试题及答案（1）

　　1、中国证券业协会基金公会于(　)正式成立，履行基金业自律管理职责。

　　A、2001年8月

　　B、2003年8月

　　C、2005年8月

　　D、2008年8月

　　2、基金业协会的联席会员不包括(　)。

　　A、公募基金管理人

　　B、基金销售机构

　　C、基金评价机构

　　D、支付结算机构

　　3、基金业协会的最高权力机构为会员代表大会，其职权有(　)。

　　Ⅰ.选举和罢免理事、监事

　　Ⅱ.审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告

　　Ⅲ.筹备召开会员代表大会，向会员代表大会报告工作

　　Ⅳ.制定和修改会费标准

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、基金业协会选举和罢免监事长、副监事长是(　)的职权。

　　A、监事会

　　B、理事会

　　C、股东会

　　D、会长

　　5、基金业协会会长办公会行使的职权不包括(　)。

　　A、贯彻执行会员代表大会、理事会的决议

　　B、提出理事会会议议题的建议

　　C、决定会员的入会、退会

　　D、审查本团体财务报告并向会员代表大会报告审查结果

　　6、下列关于中国证券投资基金业协会的工作职责的说法中，错误的是(　)。

　　A、依法办理非公开募集基金的登记、备案

　　B、对违反自律规则和协会章程的，基金行业协会无权给予纪律处分。

　　C、对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

　　D、制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

　　7、股权投资基金管理人登记与备案的原则有(　)。

　　Ⅰ.及时性

　　Ⅱ.合法性

　　Ⅲ.可靠性

　　Ⅳ.信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、基金管理人变更(　)属于重大事项变更。

　　Ⅰ.控股股东

　　Ⅱ.实际控制人

　　Ⅲ.法定代表人

　　Ⅳ.执行事务合伙人

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、下列关于股权投资基金管理人主体资格要求的说法中，不正确的是(　)。

　　A、基金管理人可以是依法设立的公司

　　B、自然人可以登记为基金管理人

　　C、基金管理人可以是依法设立的合伙企业

　　D、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

　　10、下列关于股权投资基金管理人专业化经营要求的说法中，错误的是(　)。

　　A、基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务

　　B、基金管理人可以兼营与私募基金无关的业务

　　C、同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务

　　D、基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样

　　11、基金业协会可以采取(　)等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

　　Ⅰ.约谈高级管理人员

　　Ⅱ.现场检查

　　Ⅲ.向中国证监会及其派出机构征询意见

　　Ⅳ.向相关专业协会征询意见

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、关于出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应当遵循的要求的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由

　　Ⅱ.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息

　　Ⅲ.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确

　　Ⅳ.律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式只限于实地调查

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　13、股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达(　)次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　14、可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有(　)。

　　Ⅰ.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构

　　Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构

　　Ⅲ.在基金业协会注册取得基金销售业务资格的机构

　　Ⅳ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　15、股权投资基金投资者分为(　)。

　　Ⅰ.专业投资者

　　Ⅱ.普通投资者

　　Ⅲ.个人投资者

　　Ⅳ.机构投资者

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，不得推介或片面节选少于(　)个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。

　　A、3

　　B、6

　　C、12

　　D、24

　　17、股权投资基金信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的(　)。

　　Ⅰ.真实性

　　Ⅱ.准确性

　　Ⅲ.完整性

　　Ⅳ.及时性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、股权投资基金信息披露义务人应当在每季度结束之日起(　)个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、30

　　19、股权投资基金信息披露义务人违反《信披办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正;逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取(　)。

　　Ⅰ.谈话提醒

　　Ⅱ.书面警示

　　Ⅲ.要求参加强制培训

　　Ⅳ.加入黑名单

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、股权投资基金服务机构在基金业协会完成登记之后连续(　)个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　参考答案及解析：

　　1、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查中国证券投资基金业协会的成立与发展。随着基金管理公司的增加和基金市场的发展，经10家基金管理公司提议，中国证券业协会牵头组建了中国证券业协会基金公会，并于2001年8月正式成立，履行基金业自律管理职责

　　2、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查中国证券投资基金业协会的性质。A选项属于普通会员

　　3、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查中国证券投资基金业协会的组成。基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职权还包括：(1)选举和罢免理事、监事;(2)审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告;(3)制定和修改会费标准;(4)决定本团体的合并、分立、终止事项;(5)决定其他应由会员代表大会审议的重大事宜

　　4、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查中国证券投资基金业协会的组成。基金业协会选举和罢免监事长、副监事长是监事会的职权。

　　5、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查中国证券投资基金业协会的组成。D选项是监事会的职权

　　6、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查中国证券投资基金业协会的工作职责。对违反自律规则和协会章程的，基金行业协会有权给予纪律处分

　　7、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查登记与备案的原则和基本要求。基金管理人进行登记与备案，应遵循如下原则：及时性;信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性

　　8、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查登记与备案的原则和基本要求。基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的，属于重大事项变更

　　9、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查登记与备案的原则和基本要求。基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行登记手续

　　10、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查登记与备案的原则和基本要求。基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务

　　11、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查登记与备案的方式。基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查

　　12、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查法律意见书。律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括但不限于审阅书面材料、实地核查、人员访谈、互联网及数据库搜索、外部访谈及向行政司法机关、具有公共事务职能的组织、会计师事务所询证等。

　　13、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查登记与备案的自律管理措施。基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示

　　14、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查募集行为管理。可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构)，也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。

　　15、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查募集行为管理。投资者分为专业投资者和普通投资者

　　16、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查募集行为管理。不得推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩

　　17、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查信息披露管理。信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的真实性、准确性、完整性。参见教材P267。

　　18、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查信息披露管理。信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。参见教材P267。

　　19、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查信息披露管理。信息披露义务人违反《信披办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正;逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。参见教材P268。

　　20、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查服务业务管理。服务机构在基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。

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