2019年基金从业资格考试《基金法律法规》预习试题及答案（12）

　　【例题】

　　以下关于合规管理应当遵循的准则，表述正确的是(　)。

　　A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的行业规范、标准、惯例等

　　B.立法机关和证监会发布的基本法律规则

　　C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的职业道德

　　D.以上说法都正确

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查合规管理中“规”的范围。“规”的范围包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的行业规范、标准、惯例等、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的职业道德。

　　【例题】

　　关于基金管理人的合规管理目标说法错误的是(　)。

　　A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

　　B.完全防止风险的发生

　　C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

　　D.确保基金管理人依法合规经营

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查合规管理的目标。基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

　　【例题】

　　(　)原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　A.公平性

　　B.协调性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查合规管理的基本原则。协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　【例题】

　　基金管理人的(　)负责贯彻执行合规政策。

　　A.督察长

　　B.监事会

　　C.经理层

　　D.合规管理部门

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查合规管理部门设置及其职责。公司经理层负责贯彻执行合规政策。

　　【例题】

　　关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况，应当是(　)履行的职责。

　　A.合规管理部门

　　B.督察长

　　C.管理层

　　D.监事会

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查合规管理部门设置及其职责。关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况，应当是督察长履行的职责。

　　【例题】

　　下列不属于合规风险主要种类的是(　)。

　　A.监管合规风险

　　B.信息披露合规性风险

　　C.反洗钱合规风险

　　D.投资合规性风险

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查合规管理风险的主要种类。合规风险主要种类有投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规风险。

　　【例题】

　　基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的(　)。

　　A.销售合规风险

　　B.信息披露合规性风险

　　C.反洗钱合规风险

　　D.投资合规性风险

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查合规管理风险的种类。基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于投资合规性风险。

　　【例题】

　　制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于(　)合规风险的主要管理措施。

　　A.反洗钱

　　B.销售

　　C.信息披露

　　D.投资

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查合规风险及管理措施。制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存，这是反洗钱合规风险的主要管理措施之一。

　　【例题】

　　基金管理人与他人勾结操纵市场，属于合规风险中的(　)。

　　A.反洗钱合规性风险

　　B.销售合规性风险

　　C.信息披露合规性风险

　　D.投资合规性风险

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查合规管理风险的种类。内幕交易、操纵市场属于投资合规性风险。

　　【例题】

　　根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以(　)。

　　A.兼任其他基金公司董事会成员

　　B.兼任公司理事

　　C.任免公司经理

　　D.列席公司相关会议

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查督察长的职权。督察长可以列席相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

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