2019年基金从业资格考试《基金法律法规》预习试题及答案（10）

　　1、ETF的建仓期不超过(　)个月。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　2、ETF上市后二级市场交易应遵循的原则包括(　)。

　　Ⅰ.基金上巿首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

　　Ⅱ.基金实行价格涨跌幅限制 ，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行

　　Ⅲ.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出

　　Ⅳ.基金申报价格最小变动单位为0.001元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3、对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在(　)日(包括该日)内支付赎回款项。

　　A、T+1

　　B、T+2

　　C、T+3

　　D、T+10

　　4、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有(　)。

　　I.基金合同期限为5年以上

　　II.基金募集金额不低于5亿元人民币

　　III.基金份额持有人不少于2000人

　　IV.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

　　A、I、II、III

　　B、I、II、III、IV

　　C、I、IV

　　D、II、III、IV

　　5、基金募集是基金公司根据有关规定(　)发售基金份额，募集资金的行为。

　　A、进行市场营销

　　B、向中国证监会提交募集申请文件

　　C、召开投资者大会

　　D、制定发售方案

　　6、基金的募集一般要经过(　)四个步骤。

　　A、申请、审批、发售、基金合同生效

　　B、申请、审批、注册、基金验资

　　C、申请、注册、发售、基金合同生效

　　D、申请、注册、发售、基金验资

　　7、基金募集期限一般不超过(　)。

　　A、20天

　　B、1个月

　　C、3个月

　　D、6个月

　　8、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为(　)。

　　A、基金份额持有人人数达到10000人以上

　　B、基金份额总额超过核准的最低募集份额总额

　　C、基金份额总额达到核准规模的60%以上

　　D、基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　9、对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过(　)。

　　A、10个工作日

　　B、2 0个工作日

　　C、2 5个工作日

　　D、3 0个工作日

　　10、关于开放式基金认购与开放式基金申购的差别，下列论述错误的是(　)。

　　A、认购份额要在基金合同生效时确认;申购份额在T+2日之内确认

　　B、认购费一般低于申购费

　　C、认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认

　　D、认购份额在T+2日确认，但在封闭期后才能出售;申购份额在T+2日确认，确认后的下一个工作日便可赎回