基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》预习章节习题：投资交易管理

　　1、“一手交钱一手交货”的交易方式是(　)。

　　A、现货交易

　　B、期货交易

　　C、期权交易

　　D、远期交易

　　2、投资者用于投资的自有资金或证券被称为(　)。

　　A、保证金

　　B、担保金

　　C、抵押金

　　D、担保证券

　　3、关于保本金交易，下列说法错误的是(　)。

　　A、在我国，现货交易被称为融资融券

　　B、保证金除以证券总价值的比率称为保证金率

　　C、融券即投资者借入证券卖出，也称卖空交易

　　D、融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易

　　4、上海证券交易所规定的维持担保比例下限为(　)。

　　A、100%

　　B、130%

　　C、150%

　　D、170%

　　5、关于融券业务，下列说法错误的是(　)。

　　A、证券可以用来充抵保证金

　　B、融券业务会放大投资收益和损失

　　C、卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌

　　D、当股票价格上涨时，融券交易会使得利润扩大

　　6、融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到(　)个月，且持有资金不得低于(　)万元人民币。

　　A、12，20

　　B、12，50

　　C、18，20

　　D、18，50

　　7、上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在过去3个月内没有出现过该情形：日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过(　)。

　　A、4%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

　　8、关于做市商，下列说法错误的是(　)。

　　A、做市商必须随时满足买卖双方的交易数量

　　B、做市商根据投资人报价进行交易撮合

　　C、维持证券的价格稳定是做市商的目标之一

　　D、做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人担任

　　9、做市商可以分为(　)。

　　Ⅰ.特定做市商

　　Ⅱ.多元做市商

　　Ⅲ.一般做市商

　　Ⅳ.指定做市商

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　10、(　)的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。

　　A、报价驱动

　　B、指令驱动

　　C、柜台交易

　　D、做市商制度

　　11、对于投资者而言，根据不同的市场行情下达合适的交易指令是非常关键的，这些指令可以分为(　)。

　　Ⅰ.触价指令

　　Ⅱ.市价指令

　　Ⅲ.套利指令

　　Ⅳ.随价指令

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　12、下列交易指令中，(　)可使投资者在价格变化之前采取措施，当证券价格变动时，可以设定在某一价格买入或卖出证券。

　　A、触价指令

　　B、随价指令

　　C、市价指令

　　D、套利指令

　　13、关于限价指令，下列说法错误的是(　)。

　　A、限价指令分为限价买入指令和限价卖出指令

　　B、限价指令的目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内

　　C、如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么可以给经纪人发出限价卖出指令

　　D、如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出限价买入指令