2018年基金从业资格证考试《私募股权投资基金基础知识》模拟试题（十）

　　1、各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送的基本信息包括(　)。

　　Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件

　　Ⅱ.公司章程或者合伙协议

　　Ⅲ.主要股东或者合伙人名单

　　Ⅳ.高级管理人员的基本信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、私募投资基金是指在中华人民共和国境内，以(　)方式向投资者募集资金设立的投资基金。

　　A、公开

　　B、非公开

　　C、定向

　　D、非定向

　　3、同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理时，下列做法不正确的是(　)。

　　A、应当坚持专业化管理原则

　　B、管理可能导致利益输送的不同私募基金的，应当建立防范利益输送的机制

　　C、管理可能导致利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益冲突的机制

　　D、应当坚持统一管理原则

　　4、私募基金管理人、私募基金托管人应当如实向投资者披露的信息不包括(　)。

　　A、投资收益分配

　　B、基金承担的费用和业绩报酬

　　C、可能存在的利益冲突情况

　　D、基金管理人及其从业人员有关信息

　　5、基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，(　)汇总分析私募基金情况。

　　A、定期

　　B、不定期

　　C、及时

　　D、每日

　　6、基金业协会应当建立(　)，受理投资者投诉，进行纠纷调解。

　　A、应急机制

　　B、客户经理制

　　C、风险管理机制

　　D、投诉处理机制

　　答案部分

　　1、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查登记备案。各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：工商登记和营业执照正副本复印件;公司章程或者合伙协议;主要股东或者合伙人名单;高级管理人员的基本信息;基金业协会规定的其他信息。

　　2、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金监督管理暂行办法》总则。私募投资基金是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

　　3、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查投资运作。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条，同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

　　4、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查投资运作。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条，私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。

　　5、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查行业自律。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十八条，基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查行业自律。基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解。

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