21.开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列()条件的，方可成立。

　　A.基金募集份额总额不少于3亿份

　　B.基金募集金额不少于2亿元人民币

　　C.基金份额持有人的人数不少于300人

　　D.基金份额持有人的人数不少于1000人

　　答案： B

　　解析： 需要满足的条件之一是基金份额持有人的人数不少于200人，基金募集份额总额不少于2亿份。

　　22.关于ETF的交易规则，正确的是()。

　　A.买入申报数量为10001分或其整数倍

　　B.申报价格最小变动单位为0.01元

　　C.上市首日无涨跌幅限制

　　D.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

　　答案： D

　　解析： 买入申报数量为100份或整数倍;申报价格最小变动单位为0.001元;涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行。

　　23.关于基金赎回，下列说法错误的是()。

　　A.赎回费用=赎回总额*赎回费率

　　B.赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值

　　C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额

　　D.赎回金额=赎回总额-赎回费用

　　答案： C

　　解析： 赎回金额的计算公式：赎回总金额=赎回份额*赎回日基金份额净值;赎回费用=赎回费率;赎回金额=赎回总金额-赎回费用。

　　24.基金的特点不包括()。

　　A.杠杆效应

　　B.组合投资、分散风险

　　C.利益共享、风险共担

　　D.独立托管、保障安全

　　答案： A

　　解析： 考察基金的五个待点。基金的特点包括集合理财、专业管理;组合投资、分散风险：利益共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管，保障安全。

　　25.封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为()份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

　　A.1

　　B.100

　　C.10

　　D.1000

　　答案： B

　　解析： 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

　　26.我国开放式基金的存续期为()。

　　A.5年

　　B.15年

　　C.15年-50年

　　D.一般无期限

　　答案： D

　　解析： 我国开放式基金的存续期为一般无期限。

　　27.QDII基金的净值在估值日后()内披露.

　　A.2天

　　B.2个工作日

　　C.3天

　　D.3个工作日

　　答案： B

　　解析： QDII基金的净值在估值日后2个工作日内披露。

　　28.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

　　A.风险共担

　　B.买者自慎

　　C.收益共享

　　D.买者自负

　　答案： B

　　解析： 相对于实质性审查制度， 强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。

　　29.以下关于道德具有的特征说法不正确的是()

　　A.差异性

　　B.形态性

　　C.继承性

　　D.约束性

　　答案： B

　　解析： 本题考察道德的特征。道德具有的特征有：差异性、继承性、约束性、具体性。

　　30.封闭式基金的交易价格主要受()的影响，

　　A.投资基金规模大小

　　B.二级市场供求关系

　　C.上市公司质量

　　D.投资时间长短

　　答案： B

　　解析： 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

　　31.()，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

　　A.2014年12月15日

　　B.2014年12月5日

　　C.2013年12月15日

　　D.2014年10月15日

　　答案： A

　　解析： 2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

　　32.―般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为()。

　　A.狭小

　　B.广泛

　　C.相同

　　D.不确定

　　答案： B

　　解析： ―般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。

　　33.()是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。

　　A.内部控制原则

　　B.内部控制理念

　　C.内部控制环境

　　D.内部控制目标

　　答案： D

　　解析： 内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。

　　34.()年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

　　A.2010

　　B.2012

　　C.2011

　　D.2013

　　答案： B

　　解析： 2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

　　35.在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。

　　A.2亿

　　B.5000万

　　C.1亿

　　D.1.5亿

　　答案： C

　　解析： 在我国.拟设立的基金管理公同的注份资本不低于人民币1亿元。

　　36.基金销售市场细分的原则不包括()

　　A.准入原则

　　B.可测原则

　　C.成长原则

　　D.识别原则和利润原则

　　答案： A

　　解析： 基金销售市场细分的原则包括易入原则、可测原则、成长原则、识别原则和利润原则

　　37.LOF基金份额赎回申报单位为()。

　　A.1元人民币

　　B.1份基金份额

　　C.10元人民币

　　D.10份基金份额

　　答案： B

　　解析： LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。

　　38.在阅读基金合同时，以下信息基金销售人员不需要应该重点把握的是()。

　　A.基金管理人的业缋、组织结构

　　B.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

　　C.基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息

　　D.基金合同特别约定事项

　　答案： A

　　解析： 在阅读基金合同时，基金销售人员应重点把握以下几类信息;(1)基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息;(2)基金合同特别约定的事項;基金合同终止的事甶、程序及基金财产的清算方式。

　　39.以下关于ETF和LOF的表述，错误的是()。

　　A.对申购和赎回的限制不同

　　B.申购、赎回的标的不同

　　C.申购、赎回的场所不同

　　D.二级市场的净值报价频率相同

　　答案： D

　　解析： LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：①申购、赎回的标的不同;②申购、赎回的场所不同;③对申购、赎回限制不同;④基金投资策略不同;⑤在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。

　　40.金融市场参与者中()的作用比较特殊。

　　A.政府

　　B.金融机构

　　C.中央银行

　　D.个人和企业居民

　　答案： B

　　解析： 金融市场参与者中金融机构的作用比较特殊。