1、已登记的股杈投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会

　　报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括()。

　　A.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理

　　B.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

　　C.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品

　　D.基金管理人公示平台对外公示了A公司为“异常机构”

　　参考答案：C

　　2、根据《公司法》,对采用有限责任公司形式的股权投资基金设立条件描述错

　　误的是()

　　A股东人数没有上限

　　B.股东共同制定公司章程

　　C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　D.有公司住所

　　参考答案：A

　　3、某家公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理

　　其申请登记材料后,发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名

　　单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是

　　A.要求该公司进行整改,整改完成后予以登记

　　B.列入异常机构名单

　　C.不予登记

　　D.接受申请并予以登记

　　参考答案：C

　　4、关于投资协议中的回购权条款,企业创始人一般不需要关注()

　　A.触发条件

　　B.回购时间

　　C.回购价格

　　D.股东的其他投资资产

　　参考答案：D

　　5、募集机构应当妥善保存投资者及其他与基金募集业务相关的记录资料,保存

　　期限自基金清算终止之日起不得少于()年

　　A.5

　　B.8

　　C.3

　　D.10

　　参考答案：D

　　6、股权投资基金与目标企业签订投资协议时,()赋予了股权投资基金对一些

　　特定重大事项的一票否决权

　　A.回购条款

　　B.保密条款

　　C.反摊薄条款

　　D.保护性条款

　　参考答案：D

　　7、某股权投资基金到期拟进行清算,基金存续期限一共5年。基金成立时

　　次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出9亿元,存续期间共产生税费500万

　　元。基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金设置8%(单利)

　　的门槛收益。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无

　　追赶机制。以下选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是()。

　　A.优先向基金投资者返还投资本金

　　B.向基金投资者分配门槛收益之后,基金管理人才可以参与业绩报酬的分配

　　C.业绩报酬属于基金的费用,应当优先向管理人分配业绩报酬,再向投资者返还

　　本金

　　D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后,才能向基金投资者和管理人进行分

　　配

　　参考答案：C

　　8、关于贴现现金流法的两种模型,以下说法正确的是()

　　A.公司的内在价值等于未来各年公司自由现金流量用权益资本成本贴现得到的

　　现值之和

　　B.公司自由现金流量是归属于公司股东的现金流量

　　C.股权自由现金流量贴现模型中,股权的内在价值等于未来各年股权自由现金流

　　量用公司的加权平均资本贴贴现得到的现值之和

　　D.股权自由现金流量指公司经营活动产生的现金流量在扣除业务发展的投资需

　　求和对其他资本提供者的分配之后能够分配给股东的现金流量

　　参考答案：D

　　9、关于基金的内部收益率(IRR),以下说法错误的是()

　　A.计算IRR时不考虑所得税影响

　　B.IRR体现了投资资金的时间价值

　　C.IRR是指截止某一特定时点,基金资金流入值现值加上资产净值总额与资金流

　　出值现值总额相等时的折现率

　　D.IRR的计算,往往是在基金处于投资期时

　　参考答案：D

　　10、关于企业估值,()不属于运用清算价值法对企业估值时需要采取的步骤

　　A.估算单个业务或资产包的变现价值

　　B.计算并确定折扣率

　　C.选择与目标企业较为接近的上市公司作为参考

　　D.将企业分拆成可供出售的几个业务或资产包

　　参考答案：C

　　11、公司型股权投资基金合同的主要内容,不包括()

　　A.合规与自律相关内容

　　B.组织形式相关内容

　　C.反摊薄相关内容

　　D.股权投资业务相关内容

　　参考答案：C

　　12、以下关于优先权条款表述正确的是()

　　Ⅰ、目标企业发行新股时,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购

　　Ⅱ、目标企业的其他股东对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权

　　Ⅲ、确保不会因目标公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释

　　Ⅳ、赋予了股杈投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ

　　C.I、Ⅱ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　13、根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定,()应作为特殊风险事项向投资者进行披露

　　A.股权投资基金资金损失所涉风险

　　B.股权投资基金募集失败所涉风险

　　C.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险

　　D.股权投资基金资金流动性风险

　　参考答案：C

　　14、一般投资者投资股权投资母基金的原因,说法正确的是

　　A.母基金较股权投资基金有更低的风险和更高的收益,是比股权投资基金更优的选择

　　B.母基金的投资门槛较低,不受到合格投资者标准的约束,对于一般投资者更容易进行投资

　　C.业绩出色的股权投资基金往往会获得超额认购,一般投资者难以获得投资机会,可以通过母基金间接获得投资机会

　　D.母基金资产规模大,可以更多的投资于股票市场,获得较高的收益

　　参考答案：C

　　15、以下股权投资基金的类型中,不是按照组织形式划分的是()。

　　A.合伙型基金

　　B.创业投资基金

　　C.契约型基金

　　D.公司型基金

　　参考答案：B

　　16、某公司拟成为股权投资基金的募集机构,该公司关于募集机构的下述说法正确的是()

　　A.只要取得基金销售机构业务资格的机构就可以担任股权投资基金募集机构

　　B.只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金募集机构

　　C.只要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构

　　D.只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金募集机构

　　参考答案：C

　　17、投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现,良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除(),实现投资的保值增值。

　　A.已经发生的投资风险

　　B.已经形成的投资损失

　　C.潜在的投资风险

　　D.无法识别的投资风险

　　参考答案：C

　　18、针对股权投资基金,下列有关基金管理人的高级管理人员获得基金从业资格的表述,错误的是()

　　A.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目:符合本条件的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式

　　B.最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上,再加考科目三《股权投资基金基础知识》即可申请注册基金从业资格

　　C.不符合任何资格认定的申请条件,亦可通过参加中国证券投资基金业协会举行的基金从业考试申请注册基金从业资格

　　D.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上:符合本条件的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方

　　参考答案：B

　　19、既能满足对基金管理人形成激励,同时也符合基金管理人和基金投资者双方的一致性利益,符合要求的做法为()。

　　A.先返还投资本金、其次向投资者支付约定的优先收益、最后双方按约定比例分配剩余收益

　　B.先向管理人分配超额收益、其次向投资者返还投资本金并支付约定的优先收益

　　C.先支付代扣代缴的税费、其次双方按约定比例分配剩余收益、最后向投资者返还投资本金

　　D.先支付代扣代缴的税费、其次向投资者返还投资本金、最后双方按约定比例分配剩余收益

　　参考答案：A

　　20、关于股权投资基金管理人的做法,不符合专业管理原则的是()

　　Ⅰ、同一基金管理人管理的私募证券投资基金和股权投资基金,聘任同一人为基金经理

　　Ⅱ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,使用同一银行账户进行资金汇集与调配

　　Ⅲ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一商业银行为托管人

　　Ⅳ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一会计师事务所为外部审计机构

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ

　　C.I、Ⅱ

　　D.I、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

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