16. ( )发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。

　　A.2006年8月10日

　　B.2006年10月4日

　　C.2007年2月20日

　　D.2007年4月20日

　　D

　　17. 下列的( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。

　　A.相互促进

　　B.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行

　　C.相互制约

　　D.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提

　　B

　　18. 目前我国内地对( )实行T+3滚动交收方式。

　　A.债券

　　B.基金

　　C.A股

　　D.B股

　　D

　　19. 在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为( )。

　　A.优先股

　　B.普通股

　　C.基金凭证

　　D.认股权证

　　B

　　20. ETF是一种( )。

　　A.保本型基金

　　B.债券型基金

　　C.货币型基金

　　D.指数型基金

　　D ETF是一种指数基金。

　　21. 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

　　A.全价交易

　　B.市价交易

　　C.净价交易

　　D.买卖价交易

　　C

　　22. 我国现行有关交易制度，( )实行当日回转交易。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.债券

　　D.基金

　　C

　　23. 某客户持有上交所上市07国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1∶1.27。那么，该客户最多可回购融入的资金是( )。

　　A.121850万元

　　B.154750万元

　　C.1000万元

　　D.1270万元

　　D 上交所，1手1000元面值，1000*1.27=1270万元

　　24. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立( )。

　　A.完善的交易记录制度

　　B.投资对象备选制度

　　C.研究与交易之间的交流制度

　　D.有效的投资风险评估制度

　　B

　　25. 证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日( )向证券交易所申请信息披露。

　　A.2个交易日前

　　B.3个交易日前

　　C.4个交易日前

　　D.5个交易日前

　　B

　　26. 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。

　　A.发行人计算的开盘参考价

　　B.主承销商计算出的开盘参考价

　　C.发行价

　　D.集合竞价

　　C 首次上市股票上市首日，发行价为前收盘价

　　27. 进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的( )。

　　A.100%

　　B.150%

　　C.180%

　　D.200%

　　D

　　28. 投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为( )股以上。

　　A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.30000

　　D

　　29. 根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，( )确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.承销商

　　D.保荐代表人

　　C

　　30. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

　　A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户

　　B.违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易

　　C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

　　D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

　　D

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