2018年基金从业资格证考试《私募股权投资基金基础知识》模拟试题（三）

　　1、参与资格认定的( )将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。

　　Ⅰ. 表决人

　　Ⅱ.推荐人

　　Ⅲ. 资格认定结果

　　Ⅳ. 个人基本情况登记表A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案是：C

　　解析：参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。

　　考点：从业人员资格认定的条件

　　2、( )起，《中华人民共和国证券投资基金法》施行。

　　A.2001 年 10 月 1 日

　　B.2006 年 1 月 1 日

　　C.2007 年 6 月 1 日

　　D.2013 年 6 月 1 日

　　正确答案是：D

　　解析：2013 年 6 月 1 日起，《中华人民共和国证券投资基金法》施行。考点：《中华人民共和国证券投资基金法》

　　3、()应当通过私募基金登记备案系统及时履行()及其管理的私募基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

　　A. 私募基金管理人;私募基金管理人

　　B. 私募基金托管人;私募基金托管人

　　C. 信息披露义务人：信息披露义务人

　　D. 信息服务机构：信息服务机构正确答案是：A

　　解析：私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行私募基金管理人及其

　　管理的私募基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。考点：关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告

　　4、以下授权控制说法错误的是()。

　　A. 私募基金管理人可全权授予经营层

　　B. 私募基金管理人应当建立健全授权标准和程序

　　C. 贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节

　　的始终

　　D. 私募基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行正确答案是：A

　　解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第十五条规定，授权控制应当贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。私募基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

　　考点：《私募投资基金管理人内部控制指引》

　　5、私募基金合同重大事项发生变更的，( )应按照中国基金业协会要求及时向中国基金业协会报告。

　　A. 私募基金管理人

　　B. 私募基金托管人

　　C. 中国证监会

　　D. 私募基金募集机构正确答案是：A

　　解析：1 号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第五十六条 说明私募基金合同变更的条件、程序等。

　　(一) 因法律法规或中国证监会、中国基金业协会的相关规定发生变化需要变更基金合同的，

　　基金管理人可以与托管人协商后修改基金合同，并由基金管理人按照合同约定及时向投资者披露变更的具体内容。

　　(二) 非因法律法规及有关政策变化的原因需要变更基金合同重要内容的，可由全体投资者、私募基金管理人和私募基金托管人协商一致变更;或按照基金合同的约定召开基金份额持有

　　人大会决议通过;若基金合同未约定基金份额持有人大会的召开程序和表决条件，则应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过，但是转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。

　　(三) 订明私募基金合同重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求

　　及时向中国基金业协会报告。

　　考点：《私募投资基金合同指引 1 号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》

　　6、私募基金财产清算账册及文件应由( )保存。

　　A. 基金份额持有人大会

　　B. 私募基金管理人

　　C. 私募基金托管人

　　D. 全体投资者正确答案是：B

　　解析：《私募投资基金合同指引 1 号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第五十

　　七条第六款规定，私募基金财产清算账册及文件的保存，说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存 10 年以上。

　　考点：《私募投资基金合同指引 1 号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》

　　7、存在两个以上(含两个)管理人共同管理私募基金的，()对投资者承担连带责任。

　　A. 主要管理人

　　B. 首席管理人

　　C. 至少—半的管理人

　　D. 所有管理人正确答案是：D

　　解析：《私募投资基金合同指引 1 号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第 22 条规定，存在两个以上(含两个)管理人共同管理私募基金的，所有管理人对投资者承担连带责任。

　　考点：《私募投资基金合同指引 1 号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》

　　8、自 2016 年 2 月 5 日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起 ( )个内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

　　A.3

　　B.6

　　C.9 D.12

　　正确答案是：B

　　解析：自 2016 年 2 月 5 日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起 6 个内仍未备案首只私募基金产品的，屮国棊金业协会将注销该私募基金管理人登记。

　　考点：关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告

　　9、基金行业协会章程由()制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　A. 会员大会

　　B. 监事会

　　C. 董事会

　　D. 股东大会

　　正确答案是：A

　　解析：《证券投资基金法》第一百一十一条 基金行业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　考点：《中华人民共和国证券投资基金法》

　　10、甚金业协会从()年 5 月 29 日起实施“失联(异常)”私募机构公示制度。 A.2013

　　B.2014

　　C.2015 D.2016

　　正确答案是：C

　　解析：基金业协会从 2015 年 5 月 29 日起实施“失联(异常)”私募机构公示制度。考点：关于建立失联(异常)私募机构公示制度的通知

　　11、下列说法不正确的是()。

　　A. 基金财产的债权，不得与基金管理人固有财产的债务相抵销

　　B. 基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销

　　C. 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产

　　D. 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归

　　入基金财产

　　正确答案是：B

　　解析：基金财产的债权，不得与基金管理人固有财产的债务相抵销;基金财产的债权， 不得与基金托管人固有财产的债务相抵销;基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产;基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。

　　考点：《中华人民共和国证券投资基金法》

　　12、基金募集期限自()起计算。

　　A. 基金份额发售之日

　　B. 基金募集计划说明书规定日期

　　C. 基金备案日期

　　D. 注册的日期正确答案是：A

　　解析：《证券投资基金法》第五十七条规定，基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

　　考点：《中华人民共和国证券投资基金法》

　　13、根据《公司法》的规定，除国家授权投资的机构或者国家授权的部门可以单独设立国有独资的有限责任公司外，设立有限责任公司的股东法定人数是()。

　　A.2 个以上

　　B.2 个以上 30 个以下

　　C.20 个以上 40 个以下

　　D.50 个以下

　　正确答案是：D

　　解析：《公司法》第二十四条规定，有限责任公司由 50 个以下股东出资设立。考点：《中华人民共和国公司法》

　　14、下列对投资冷静期说法正确的是()。

　　Ⅰ. 私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算

　　Ⅱ. 基金合同应当约定给投资者设置不少于 24 小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

　　Ⅲ. 基金合同应当约定给投资者设置不少于 24 小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期

　　内可以主动联系投资者

　　Ⅳ. 私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后起算A.Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第二十九条各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静

　　期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者;私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算。

　　考点：《私募投资基金募集行为管理办法》

　　15、设立信托，对于信托财产，未依照规定办理信托登记的，应当()登记手续;不补办的， 该信托( )产生效力。

　　A. 免除;持续

　　B. 免除：不

　　C. 补办;部分

　　D. 补办;不

　　正确答案是：D

　　解析：《中华人民共和国信托法》第十条：设立信托，对于信托财产，未依照规定办理信托登记的，应当补办登记手续;不补办的，该信托不产生效力。

　　考点：《中华人民共和国信托法》

　　16、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查( )是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

　　A. 所有投资者

　　B. 最终投资者

　　C. 投资额最大的投资者

　　D. 投资额在平均数以上的投资者

　　正确答案是：B

　　解析：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

　　考点：《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　17、单只私募证券投资基金管理规模金额达到( )万元以上的，应当持续在每月结束之日起 5 个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

　　A.5000 B.3000 C.2000 D.1000

　　正确答案是：A

　　解析：单只私募证券投资基金管理规模金额达到 5000 万元以上的，应当持续在每月

　　结束之日起 5 个工作日以内向投资者披露基金净值信息。考点：《私募投资基金信息披露管理办法》

　　18、下列属于基金管理人的义务的是()。

　　Ⅰ. 应当履行私募基金管理人登记和私募基金备案手续

　　Ⅱ. 按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务，管理和运用基金财产

　　Ⅲ. 制作调查问卷，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，向符合法律法规规定的合格投资者非公开募集资金

　　Ⅳ. 制作风险揭示书，向投资者充分揭示相关风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答案是：A

　　解析：1 号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第二十二条 根据《暂行办法》及其他有关规定订明私募基金管理人的义务，包括但不限于：

　　(一) 应当履行私募基金管理人登记和私募基金备案手续;

　　(二) 按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务，管理和运用基金财产;

　　(三) 制作调查问卷，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，向符合法律法规规定的合格投资者非公开募集资金;

　　(四) 制作风险揭示书，向投资者充分揭示相关风险;

　　(五) 配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产;

　　(六) 建立健全内部制度，保证所管理的私募基金财产与其管理的其他基金财产和私募基金管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理，分别记账、分别投资;

　　(七) 不得利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输

　　送;

　　(八) 自行担任或者委托其他机构担任基金的基金份额登记机构，委托其他基金份额登记机构办理注册登记业务时，对基金份额登记机构的行为进行必要的监督;

　　(九) 按照基金合同约定接受投资者和私募基金托管人的监督;

　　(十) 以私募基金管理人的名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

　　(十一) 按照基金合同约定负责私募基金会计核算并编制基金财务会计报告;

　　(十二) 按照基金合同约定计算并向投资者报告基金份额净值;

　　(十三) 根据法律法规与基金合同的规定，对投资者进行必要的信息披露，揭示私募基金资产运作情况，包括编制和向投资者提供基金定期报告;

　　(十四) 确定私募基金份额申购、赎回价格，采取适当、合理的措施确定基金份额交易价格的计算方法符合法律法规的规定和合同的约定;

　　(十五) 按照基金合同约定负责私募基金会计核算并编制基金财务会计报告;

　　(十六) 保守商业秘密，不得泄露私募基金的投资计划或意向等，法律法规另有规定的除外;

　　(十七) 保存私募基金投资业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、交易记录及其他相关资料，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于 10 年;

　　(十八) 公平对待所管理的不同基金财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动;

　　(十九) 按照基金合同的约定确定私募基金收益分配方案，及时向投资者分配收益;

　　(二十) 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

　　(二十一) 建立并保存投资者名册;

　　(二十二) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国基金业协会并通知私募基金托管人和基金投资者;

　　(二十三) 法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的其他义务。考点：《私募投资基金合同指引 1 号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》

　　19、基金管理人由( )担任。

　　I. 依法设立的公司

　　II. 依法设立的合伙企业

　　III. 自然人

　　A. I、II、III

　　B. I、II

　　C. I、III

　　D. II、III

　　正确答案是：B

　　解析：拟据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。 自然人不能登记为私募基金管理人

　　考点：私募基金登记备案相关问题解答

　　20、对于没有管理过基金的申请机构，符合()条件的，协会予以办理登记。

　　Ⅰ.高管人员具有相应的投资管理从业经历

　　Ⅱ.基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营

　　Ⅲ.机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：A

　　解析：对于没有管理过基金的申请机构，协会除核对其是否如实填报申请材料、申请

　　机构及其实际控制人、高管人员的诚信信息外，还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核查。对于符合以下条件的此类机构，协会予以办理登记：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历：二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营：三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

　　考点：关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告