2018基金从业资格《基金法律法规》模拟试卷（七）

　　1. 某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为()份。

　　A.11110.00

　　B.8999.10

　　C.900090

　　D.11122.22

　　2. 假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为()万份。

　　A.96.4

　　B.96.8

　　C.100

　　D.106.8

　　3. 某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为()元。

　　A.10347.5

　　B.10227.5

　　C.10497.5

　　D.10447.5

　　4. 投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率1.5%，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1.025元。则可得到的基金份额是()份。

　　A.9659.04

　　B.9697.91

　　C.9611.92

　　D.9789.24

　　5.某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0.9元，市场交易价格过去一个月平均为0.65元，该基金的折价率为()。

　　A.27.78%

　　B.25%

　　C.38.46%

　　D.28.86%

　　1.答案：A

　　解析：折算比例=(100000000000/100010000000)/(900/1000)≈1.1110，该投资者折算后的基金份额=10000 × 1.1110=11110.00(份)。

　　2.答案：D

　　解析： 折算比例=(折算日的基金资产净值/折算日的基金份额总额)÷(当日标的指数收盘值/1000)=(320/310)÷(966.45/1000)=1.068;该投资者折算后的基金份额=原持有份额×折算比例=100×1.068=106.8(万份)。

　　3.答案：D

　　解析： 赎回金额=赎回总额-赎回费用;赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值;赎回费用=赎回总额×赎回费率。本题中，赎回总额=10000×1.05=10500(元)，赎回费用=10500×0.5%=52.5(元)，赎回金额=10500-52.5=10447.5(元)。

　　4.答案：B

　　解析： 基金份额=10000÷(1+1.5%×0.4)÷1.025=9697.91(份)。

　　5.答案：A

　　解析： 折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%=(0.65-0.9)/0.9×100%=-27.78%。

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