首页> 基金从业资格考试> 模拟试题> 基金法律法规模拟试题> 文章内容
2018基金从业资格《基金法律法规》模拟试卷（五）
来源 :中华考试网 2018-11-01
中11、下面关于基金的说法，不正确的是()。
A、基金托管人保管基金
B、基金管理人保管基金
C、基金投资者购买基金
D、中介或代理机构服务基金
正确答案： B
【解析】参考证券投资基金运作关系简图。
12、关于基金分类标准，以下说法不正确的是()。
A、50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
B、80%以上的基金资产投资于债券的为债券基
C、以金货币市场工具为投资对象的为货币市场基金
D、同时以股票和债券为投资对象的为混合基金
正确答案： A
【解析】80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金;80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金
13、目前我国公募证券投资基金全部是()，而美国的绝大多数证券投资基金则是()。
A、公司型基金;契约型基金
B、契约型基金;封闭式基金
C、契约型基金;公司型基金
D、公司型基金;开放式基金
正确答案： C
【解析】目前我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金则是公司型基金。
14、根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。
A、能够更好地履行合规风险管理的职能
B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
正确答案： D
【解析】根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。
15、客户服务中售前服务的内容不包括()
A、介绍证券市场基础知识
B、协助客户办理资料变更业务
C、开展投资者风险教育
D、普及基金相关法律知识
正确答案： B
【解析】售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识：介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点;开展投资者风险教育。
16、封闭式基金的发售方式是()
A、网上发售
B、网上比例配售
C、网下金额配售
D、网下比例配售
正确答案： A
【解析】封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种方式。
17、ETF申购、赎回清单公告内容不包括()。
A、最小申购
B、赎回单位所应的组合证券内各成分证券数据
C、现金替代
D、基金份额总值
正确答案： D
【解析】考察ETF申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代。T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。
18、基金份额持有人大会不可以由()提议召集。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金份额持有人
D、监管机构
正确答案： D
【解析】基金管理人、基金托管人和基金份额持有人都可以召集基金份额持有人大会。
19、债券有不同类型，债券基金也会有不同类型。根据发行者的不同，可将债券分为()。
A、低级债券和高级债券
B、企业债券、政府证券、金融债券
C、短期债券、中期债券、长期债券
D、货币债券和固定收益债券
正确答案： B
【解析】根据发行者的不同，可将债券分为政府债券、企业债券和金融债券等。
20、我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于()的股东。
A、[10%]
B、[20%]
C、[25%]
D、[50%]
正确答案： C
【解析】我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。 中华考试网基金从业资格考试模拟考场整理了往年历年真题，2018年模拟试题、章节练习题，含全真模考、智能云数据、自由组卷、专业答疑，考生可下载做题，在线体验!
|
模拟考场 |
历年真题 |
|
免费模拟试题在线测试 |
每年真题练习实战演练 |
| 查看详情 | 查看详情 |
中华考试网课程：基金从业全科VIP班：证券投资基金上与下册，课堂练习+课件下载+移动课程+WORD讲义等你来学!