2018基金从业资格《基金法律法规》模拟试卷（五）

　　1、《证券投资基金销售管理办法》规定：()可以办理其募集的基金产品的销售业务。

　　A、监管机构

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、证券登记结算公司

　　正确答案： B

　　【解析】《证券投资基金销售管理办法》规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。

　　2、基金持有人与基金管理人之间是()关系。

　　A、投资

　　B、信托

　　C、中介服务

　　D、控股

　　正确答案： B

　　【解析】基金持有人与基金管理人之间是信托关系。

　　3、开放式基金所特有的风险是()。

　　A、合规风险

　　B、技术风险

　　C、巨额赎回风险

　　D、基金自身的管理风险

　　正确答案： C

　　【解析】巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险。

　　4、混合基金的风险()股票基金，预期收益则要()债券基金。

　　A、高于;高于

　　B、高于;低于

　　C、低于;低于

　　D、低于;高于

　　正确答案： D

　　【解析】混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。

　　5、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同在中国香港的称谓是()。

　　A、共同基金

　　B、单位信托基金

　　C、集合投资计划

　　D、证券投资信托基金

　　正确答案： B

　　【解析】在美国称为共同基金，在英国和中国香港你为单位信托基金，在欧洲一些国家称为集合投资基金或集合投资计划，在日本和中国台湾称为证券投资信托金。

　　6、基金销售机构的销售策略不包括()。

　　A、产品策略

　　B、价格策略

　　C、数量策略

　　D、促销策略

　　正确答案： C

　　【解析】基金销售机构的销售策略有产品策略、价格策略、渠道策略以及促销策略。

　　7、下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是()。

　　A、可转换债券

　　B、1年以内的中央银行票据

　　C、信用等级在AAA级以下的企业债券

　　D、国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券

　　正确答案： B

　　【解析】货币市场基金不得投资于以下金融工具：①股票;②可转换债券;③剩余期限超过397天的债券;④信用等级在AAA级以下的企业债券;⑤国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券;⑥流通受限的证券。

　　8、基金行业自律管理的方式不包括()。

　　A、通过制定切实可行的工作计划;大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识

　　B、建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质

　　C、加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展

　　D、通过督察长进行定期检查

　　正确答案： D

　　【解析】考察基金行业自律管理的方式。

　　9、其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　A、3个

　　B、10个

　　C、5个

　　D、15个

　　正确答案： C

　　【解析】其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作人内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　10、政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，这体现政府监管的()。

　　A、全面性

　　B、广泛性

　　C、强制性

　　D、连续性

　　正确答案： B

　　【解析】监管对象具有广泛性。政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有校监管