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2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺练习及答案（12）
来源 :中华考试网 2018-10-09
中13 基金上市交易公告书披露的事项不包括()
A. 基金净值表现
B. 基金投资组合报告
C. 基金财务状况
D. 持有人户数
正确答案：A
14.关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是( )
A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入
B.基金相对股票风险更高
C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象
D.基金相对债券风险更低
正确答案：C
15.基金管理人运用固有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务， 披露事项包括( )。 Ⅰ、投资标的 Ⅱ、投资日期 Ⅲ、适用费率 Ⅳ、交易金额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案：A
16 关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是()
A. 该机构需要根据中国证监会规定进行备案
B. 该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
C. 该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D. 该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管
理制度
正确答案：A
17 基金半年度报告()披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。
A. 无须，无须
B. 必须，必须
C. 必须，无须
D. 无须，必须
正确答案：D
18 在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()
A. 基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
B. 基金托管人的资本金规模
C. 基金的历史规模和持仓比例
D. 基金招募说明说所明示的投资方向、投资范围和投资比例
正确答案：B
19 下列属于基金托管协议包含的重要信息的是()
A. 基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
B. 基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额
C. 基金管理人和托管人之间的互相监督和核查
D. 基金托管人和基金投资者之间的互相监督和核查
正确答案：C
20 以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是()
A. 基金宣传推介材料
B. 托管协议
C. 基金合同
D. 基金招募说明书
正确答案：A
21 违反投资适当性原则的主要原因在于( ) Ⅰ、投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ、投资者自身经验和知识的欠缺 Ⅲ、投资服务机构可能会提供一些虚假的信息 Ⅳ、投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
22 内部控制的要素包括( ) Ⅰ、内部环境 Ⅱ、风险评估 Ⅲ、控制活动 Ⅳ、内部监督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
23 下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容( )
A.基金份额平均净值
B.基金资产净值
C.基金份额净值
D.基金份额累计净值
正确答案：A
24 关于 ETF 的现金替代，下列表述错误的是( )
A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代
B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率
C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代
D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券
正确答案：A
25 基金销售机构准入条件，不包括( )
A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B.财务状况良好，运作规范稳定
C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D.净资产规模达到 1 亿元
正确答案：D
26 自基金合同生效之日起，招募说明书每( )更新一次
A.每个月
B.9 个月
C.3 个月
D.6 个月
正确答案：D
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