2018基金从业资格考试私募股权投资考前重点试题及答案（12）

　　1.对股权投资基金而言，股权投资的关键环节是()。

　　A.实现投资收益

　　B.控制风险

　　C.实现项目退出

　　D.公开上市

　　答案：C

　　解析：股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节。

　　2.()退出通常被认为是最为理想的退出方式之一。

　　A.挂牌转让

　　B.上市转让

　　C.清算

　　D.协议转让

　　答案：B

　　解析：总体而言，以上市转让的方式退出可以使股权投资基金获取较高的收益，公开上市使被投资企业价值得到更大程度的实现，资本增值产生的投资回报率较高，因此，上市转让退出通常被认为是最为理想的退出方式之一。

　　3.下列不属于项目退出意义的是()。

　　A.实现投资收益，控制风险

　　B.促进投资循环，保持资金流动性

　　C.评价投资活动，体现投资价值

　　D.帮助提升企业的竞争力

　　答案：D

　　解析：项目退出的意义有：①实现投资收益，控制风险;②促进投资循环，保持资金流动性;③评价投资活动，体现投资价值。

　　4.()并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。

　　A.股票首次公开发行

　　B.股票首次非公开发行

　　C.股票公开发行

　　D.股票非公开发行

　　答案：A

　　解析：股票首次公开发行(IPO)并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。

　　5.下列属于股票间接上市的是()。

　　A.借壳上市

　　B.首发上市

　　C.改制上市

　　D.申报上市

　　答案：A

　　解析：所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市。

　　1.境内IP0市场包括()。

　　Ⅰ 主板

　　Ⅱ 中小企业板

　　Ⅲ 创业板

　　Ⅳ 纽约证券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：上市主要包括境内上市和境外上市，境内IP0市场包括主板、中小企业板和创业板。对我国企业来说，境外IP0市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、纽约证券交易所(NYSE)等市场为主。

　　6.对我国企业来说，境外IP0市场主要包括()。

　　Ⅰ 香港证券交易所

　　Ⅱ 美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)

　　Ⅲ 创业板

　　Ⅳ 纽约证券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：上市主要包括境内上市和境外上市，境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。对我国企业来说，境外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、纽约证券交易所(NYSE)等市场为主。

　　7.我国证券交易所采用的竞价制度主要包括()。

　　Ⅰ、 集合竞价

　　Ⅱ、 连续竞价

　　Ⅲ、公开竞价

　　Ⅳ、 招标竞价

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：选项A符合题意：竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括集合竞价和连续竞价两种方式。

　　8.( )制度又称委托驱动制度，主要包括集合竞价和连续竞价两种方式。

　　A.竞价交易

　　B.委托交易

　　C.竞争交易

　　D.集合竞价

　　参考答案：A

　　参考解析：竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括集合竞价和连续竞价两种方式。

　　9.以下不属于大宗交易的特点的是( )

　　A.定价灵活

　　B.高效率

　　C.低成本

　　D.及时性

　　参考答案：D

　　参考解析：相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活。大宗交易转让同时还具有高效率和低成本的特点。

　　10.下列关于我国二级股票市场的主要交易机制，说法错误的是()。

　　A.在我国股票交易市场，ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过5%

　　B.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定

　　C.大宗交易业务交易经手费比集中竞价交易方式下同品种证券的交易经手费高

　　D.收购人可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部或者部分股份的要约

　　参考答案：C

　　参考解析：大宗交易转让是通过委托中介机构代为办理，按照交易所规定的大宗交易业务办理流程办理的，其交易经手费比集中竞价交易方式下同品种证券的交易经手费低。

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