16.买断式回购到期资金结算额为(D)×(回购债券数量/100)。

　　A. 到期交易净价+到期结算日应计利息-首期结算日应计利息

　　B. 首期交易净价+到期结算日应计利息

　　C. 首期交易净价+首期结算日应计利息

　　D. 到期交易净价+到期结算日应计利息

　　17.三一转债发行面值 100 元，转换比例为 13.33，2016 年 3 月 11 日该转债收盘价 109.94元，标的股票三一重工收盘价 5.28 元，则该日转股价格为(B)。

　　A. 8.28 元

　　B. 7.50 元

　　C. 20.82 元

　　D. 5.28 元

　　18.以下不属于回购协议的风险的是(D)。

　　A. 市场流动性紧张，短期利率上升，抵押品价格下降

　　B. 到期时逆回购方不按约定价格将抵押品回售给正回购方

　　C. 到期时正回购方无法按约定价格赎回抵押品

　　D. 买断式回购的逆回购方将抵押品卖出

　　19.从 2001 年 7 月 2 日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是(D)。

　　A.全价交易

　　B.溢价交易

　　C.竞价交易

　　D.净价交易

　　20.X 债券的市场价格为 98 元，面值为 100 元，期限为 10 年;Y 债券市场价格为 90 元，面值为 100 元，期限为 2 年，以下说法正确的是(C)。

　　A. 与 X 相比，Y 债券的当期收益率更接近到期收益率

　　B. X债券的当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动

　　C. 与Y相比，X债券的当期收益率更接近到期收益率

　　D. 在其他因素相同的情况下，Y 债券的当期收益率与其市场价格同向变动

　　21.根据 2014 年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的是(B)。

　　A. 股票投资比例：80%～95%

　　B. 股票投资比例：65%～80%

　　C. 股票投资比例：85%～100%

　　D. 股票投资比例：0～20%，债券投资比例 80%以上

　　22.基金管理人和基金托管人在计算的基金资产净值存在分歧时，应该采取的处理方式是(C)。

　　A. 按照中国证券投资基金业协会的计算结果对外予以公布

　　B. 按照基金估值工作小组的计算结果对外予以公布

　　C. 托管人有义务要求管理人做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见

　　D. 暂停公布净值，直到相关各方达成一致

　　23.假设业务发生前速动比率为 1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率(D)，速动比率(D)。

　　A. 下降;下降

　　B. 不变;提高

　　C. 提高;不变

　　D. 提高;提高

　　24.按照现行的税收政策，下列说法中正确的是(B)。Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. 只有Ⅰ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　25.关于配股权的估值，以下说法正确的是(B)。

　　A. 因持有股票而享有的配股权，从股权日起到配股确认日止，以收盘价和配股价孰低进行估值

　　B. 因持有股票而享有的配股权，从股权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值

　　C. 因持有股票而享有的配股权，从股权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按零进行估值

　　D. 因持有股票而享有的配股权，从股权日起到配股确认日止，如果收盘价低于配股价，按收盘价低于配股价的差额估值

　　26.已知目前通货膨胀率为 2%，投资者要求的债券实际收益率为 8%，则该债券的 5 年期贴现因子约为(B)。

　　A.0.33

　　B.0.62

　　C.0.66

　　D.0.59

　　27.关于期货和期权的共同点，以下表述正确的是(B)。

　　A. 交易双方的损益都具有不对称性

　　B. 期货和期权都具有杠杆效应

　　C. 买卖双方都要缴纳保证金

　　D. 期货和期权都是双边合约

　　28.下列条款中，属于给予发行人额外权力的嵌入条款是(D)。

　　A. 转换条款

　　B. 回售条款

　　C. 承销条款

　　D. 赎回条款

　　29.由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而(C)是衡量企业最大化股东财富能力的比率。

　　A. 资产负债率

　　B. 销售利润率

　　C. 净资产收益率

　　D. 资产收益率

　　30.下列选项中不能作为债券发行人的是(C)。

　　A. 金融机构

　　B. 中央政府

　　C. 自然人

　　D. 地方政府

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