2018基金从业资格考试备考练习及答案（16）

　　第1题：《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由 ( )发布。

　　A.国际金融协会

　　B.国际基金业协会

　　C.中国证监会

　　D.国际证监会组织

　　正确答案：D 国际证监会组织于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》，1994年发布了《集合投资实业监管原则》。

　　第2题：可转换债券的市场价值 ( )转换价值。

　　A、低于

　　B、高于

　　C、等于

　　D、不相关于

　　正确答案：B 可转换债券的市场价值通常高于转换价值，可转换债券的价值必须高于普通债券的价值。

　　第3题：为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取 ( )。

　　A、竞价交易制度

　　B、分散交易制度

　　C、集中交易制度

　　D、分级交易制度

　　正确答案：C 为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求

　　第4题：依照《证券投资基金会计核算办法》规定，发生的基金运作费用如果影响 ( )小数点后第4位的，应采用待摊或预提的方法。

　　A、基金资产净值

　　B、基金份额净值

　　C、基金所有者权益

　　D、基金资产总值

　　正确答案：B 按照有关规定，发生的这些费用如果影响基金份额净值小数点后

　　第4位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

　　第5题：影响期权价格的因素不包括 ( )。

　　A、合约标的资产的市场价格与期权的执行价格

　　B、期权的有效期限

　　C、无风险利率水平

　　D、权利金的波动率

　　正确答案：D 期权价格的影响因素：

　　①合约标的资产的市场价格与期权的执行价格;

　　②期权的有效期限;

　　③无风险利率水平;

　　④标的资产价格的波动率以及合约标的资产的分红。

　　第6题： 某企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收入为1500万元，本期产品销售成本为1000万元，则该存货周转率为 ( )。

　　A、3.3次

　　B、4次

　　C、5次

　　D、6次

　　正确答案：B 存货周转率=年销售成本/年均存货=1000/[(200+300)/2]=1000/250=4次。

　　第7题：到期收益率是购买债券获得的未来现金流现值等于债券 ( )的贴现率。

　　A、息票

　　B、面值

　　C、息票与面值之和

　　D、市价

　　正确答案：D 到期收益率是购买债券获得的未来现金流现值等于债券当前市价的贴现率。

　　第8题：根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是 ( )。

　　A、三个月

　　B、一年

　　C、六个月

　　D、一个月

　　正确答案：B 国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过1年。

　　第9题：AIFMD规定私募股权投资基金收购公司 ( )内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　正确答案：A AIFMD规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。

　　第10题：AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司 ( )及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　正确答案：C AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。