11(单选题)()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

　　A合规风险 B法律风险 C损失风险 D操作风险

　　解析：正确答案”A“

　　合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

　　12(单选题)如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的()。

　　A管理人承担 B托管人承担 C投资者共同承担 D所有参与主体共同承担

　　解析：正确答案”C“

　　证券投资基金实行利益共享、风险共担原则。基金投资者是基金的所有者。

　　13(单选题)一般来讲，对于那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的()应进行严格控制。

　　A一般控制点 B关键控制点 C次要控制点 D特设控制点

　　解析：正确答案”B“

　　14(单选题)()是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

　　A公正性原则 B客观性原则 C专业性原则 D协调性原则

　　解析：正确答案”B“

　　客观性原则是合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

　　15(单选题)是指在基金从业人员就业上岗之前。对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。

　　A岗位教育 B岗前教育 C离岗教育 D岗后教育

　　解析：正确答案”B“

　　岗前教育是指在基金从业丛员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。

　　16(单选题)基金监管从内容上不涉及()。

　　A对基金信息披露的监管 B对基金服务机构的监管 C对基金运作的监管 D对基全高级管理人员的监管

　　解析：正确答案”A“

　　基金监管从内容上主要涉及到对基金服务机构的监管、对基金运作的监管、对基金高级管理人员的监管。

　　17(单选题)下列不是基金市场营销特征的有()

　　A持续性 B适用性 C规范性 D广泛性

　　解析：正确答案”D“

　　基金市场营销的特征是规范性、服务性、专业性、持续性和适用性

　　18(单选题)国际上比较流行的投资组合保险策略主要有()。

　　A营销保险策略 B固定比例投资组合保险策略 C债券保险策略 D股票保险策略

　　解析：正确答案”B“

　　19(单选题)按照《基金法》的规定，以下()不属于我国基金份额持有人享有的权利。

　　A参与分配清算后的剩余基金财产 B按照规定要求召开基金份额特有人大会 C分享基金财产收益 D随时查阅基金资产状况

　　解析：正确答案”D“

　　20(单选题)ETF的特点不包括()。

　　A被动操作的指数型基金 B独特的实物申购赎回机制 C一级市场与二级市场并存的交易制度 DETF的复制效果不好

　　解析：正确答案”D“

　　ETF的3个特点:被动操作的指数型基金;独特的实物申购赎回机制;一级市场与二级市场并存的交易制度。

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