2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺练习及答案（4）

　　1.股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为(　)。

　　A.10%～20% B.20%～30% C.40%～60% D.30%～40% 答案：C

　　2.设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于(　)亿元人民币;主要股东为自然人的，个人金融资产不低于( 　)万元人民币，在境内外资产管理行业从业(　 )年以上。

　　A.2：3000;10 B.2;5000;10 C.5：3000;15 D.5;5000;15 答案：A

　　3.下列关于公司型基金的表述中，正确的是(　)。

　　A.是独立的法人机构 B.依据基金合同营运基金

　　C.基金持有者的权利相对较小 D.是不具有独立法人的机构 答案：A

　　4.在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是(　)。

　　A.经理层的风险偏好 B.全体员工对公司的忠诚度

　　C.道德价值观和胜任能力 D.风险管理战略 答案：A

　　5.下列关于QDII基金信息披露的说法中，错误的是(　)。

　　A.QDII基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排

　　B.在QDII基金开放申购、赎回前，至少每周披露一次资产净值和份额净值

　　C.QDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内披露

　　D.QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以英文为准 答案：D

　　6.关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是(　)。

　　A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项

　　B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书

　　C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计

　　D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 答案：D

　　7.下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是(　)。

　　A.I、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：B

　　8.(　 )负责基金资产的保管。

　　A.基金投资者 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.基金托管人 答案：D

　　9.投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近( 　)来与基金募集相关的最新信息。

　　A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.24个月 答案：B

　　10.基金合同特别约定的事项不包括(　)。

　　A.基金运作方式 B.基金当事人的权利义务

　　C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

　　D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式 答案：A

　　11.基金产品风险等级不包括(　)。

　　A.低风险等级 B.特殊风险等级 C.中风险等级 D.高风险等级 答案：B

　　12.基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于( 　)年。

　　A.5 B.10 C.15 D.20 答案：D

　　13.关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是(　)。

　　A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

　　B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

　　C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

　　D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户 答案：D

　　14.(　)是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。

　　A.金融资产 B.金融服务机构 C.储蓄类资产 D.融资类资产 答案：A

　　15.公司(　)和(　)独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

　　A.督察长;独立董事 B.独立董事;内部监察稽核部门

　　C.督察长;内部监察稽核部门 D.理事长;内部监察稽核部门 答案：C

　　16.下列关于金融市场的分类中，不正确的是(　)。

　　A.按交易场所分为期货市场和现货市场

　　B.按交易工具的期限分为货币市场和资本市场

　　C.按交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等

　　D.按交割期限分为现货市场和期货市场 答案：A

　　17.QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括(　)。

　　A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

　　B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

　　C.QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

　　D.基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小 答案：D

　　18.我国的证券投资基金均为(　)。

　　A.封闭式基金 B.开放式基金 C.契约型基金 D.公司型基金 答案：C

　　19.下列不属于封闭式基金份额上市交易应当符合的条件的是(　)。

　　A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定 B.基金合同期限为5年以上

　　C.基金募集金额不低于3亿元人民币 D.基金份额持有人不少于1000人 答案：C

　　20.根据(　)，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。

　　A.债券发行者 B.债券到期日 C.债券投资对象 D.债券信用等级 答案：A

科目	试题	体验
证券投资基金基础知识	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（一）	做题
	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（二）	做题
基金法律法规	2018基金从业资格《基金法律法规》预测试卷(一)	做题

　　中华考试网课程：基金从业全科VIP班：证券投资基金上与下册，课堂练习+课件下载+移动课程+WORD讲义等你来学!

　　加入中华考试网基金从业群：515107172 关注2018年基金从业资格考试备考信息

扫码加群