2018基金从业资格考试备考练习及答案（2）

　　1.有价证券是指()的凭证。

　　A.标有票面金额B.证明持有人有权按期取得一定收入

　　C.持有人可以自由转让和买卖D.反映所有权或债权关系

　　2.下列属于有价证券的有()。

　　A.提货单B.银行汇票 C.支票D.仓库栈单

　　3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指()。

　　A.非挂牌证券B.非上市证券 C.场外证券D.场内证券

　　4.公募证券与私募证券的不同之处在于()。

　　A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否

　　C.采取公示制度与否D.是否上市与否

　　5.证券市场的主要功能包括()。

　　A.筹资功能B.证券资产的定价功能

　　C.资本配置功能D.宏观调控功能

　　6.我国政府承诺证券业 5 年过渡期间对外开放的内容有()。

　　A.外国证券机构可以直接从事 B 股交易 B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员 C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比

　　例不超过 33%，加入 3 年后外资比例不超过 49%D.加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3

　　7.参与证券投资的金融机构包括()。

　　A.企业B.商业银行 C.证券经营机构D.保险公司

　　8.证券公司的主要业务有()。

　　A.承销和自营证券B.证券经纪C.受托资产管理D.证券投 资咨询

　　9.证券业协会的职责包括()。

　　A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律 B.维护会员的合法权益

　　C.审批证券的发行D.组织培训和开展业务交流

　　10. 证券监管机构的主要职责是()。

　　A.制定交易规则B.负责监督有关法律法规的执行

　　C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有秩序的证券市场

　　11. 记名股票的特点有()。

　　A.股东权利归属于记名股东B.安全性较差

　　C.转让时须履行登记手续D.便于挂失

　　12. 普通股股东的义务包括()。

　　A.遵守公司章程B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

　　C.每年定时参加股东大会D.审阅公司财务报表的真实性

　　13. 市场利率通过()的途径影响股票价格。

　　A.改变公司利息负担B.改变资金流向

　　C.改变投资者融资成本D.改变投资者预期

　　14. 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为()。

　　A.股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.认股权 证

　　15. 我国目前主要的场外交易市场有()。

　　A.代办股份转让系统B.股份报价试点转让

　　C.银行间市场D.交易所市场

　　16.系统风险主要包括()。

　　A.政策风险B.经济周期性波动风险

　　C.利率风险D.购买力风险

　　17. 非系统风险也可称为()。

　　A.可分散风险B.不可回避风险C.不可分散风险D.可回避风险

　　18. 与私募基金相比，公募基金具有()特点。

　　A.运作上受到的限制和约束较少B.面向社会公众发售

　　C.投资者的资格和人数常受到严格的限制D.投资风险较高

　　19.股票基金根据投资对象的差异，可分为()。

　　A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金

　　20. 货币市场基金不得投资于以下()金融工具。

　　A.股票B.可转换债券

　　C.剩余期限超过 397 天的债券D.信用等级在 AAA 以下的企业债券