(11)2007年9月，第一只创新型封闭式基金(　　)设立。

　　A. 大成创新

　　B. 大成优选

　　C. 华安创新

　　D. 南方优选

　　(12)根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于(　)元人民币。

　　A. 5000万

　　B. 2000万

　　C. 1000万

　　D. 1亿

　　(13)混合型基金的风险一般(　　)股票型基金，(　　)债券型基金。

　　A. 高于，低于

　　B. 高于，高于

　　C. 低于，高于

　　D. 低于，低于

　　(14)以下风险不属于国内股票型基金的投资风险的有(　　)

　　A. 系统性风险

　　B. 非系统性风险

　　C. 基金管理运作风险

　　D. 汇率风险

　　(15)我国目前已形成以(　)为核心、覆盖主要基金活动、多层次的基金法规体系。

　　A. 《证券投资基金法》

　　B. 《中华人民共和国信托法》

　　C. 《证券投资基金管理公司管理办法》

　　D. 《基金托管资格管理办法》

　　(16)基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?(　)

　　A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

　　B. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

　　C. 对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法

　　D. 基金销售人员的管理监督和投诉机制

　　(17)基金募集期间的三大信息披露稳健不包括(　)。

　　A. 基金合同

　　B. 招募说明书

　　C. 基金托管协议

　　D. 基金上市交易公告书

　　(18)为投资者构建合适的基金组合，应选择在预计投资期内，预期收益与投资计划最为接近，风险收益配比与投资者自己风险偏好最为相似的投资组合，体现了基金销售的(　)的原则。

　　A. 差异性

　　B. 适用性

　　C. 趋同性

　　D. 类别型

　　(19)以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则(　)。

　　A. 合法、合规性原则

　　B. 健全性原则

　　C. 相互制约原则

　　D. 成本效益原则

　　(20)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务(　)。

　　A. 基金的交易

　　B. 基金的绩效衡量

　　C. 基金的资产估值

　　D. 基金的会计核算

　　参考答案：

　　(1) :A(2) :B(3) :A(4) :C(5) :B(6) :A(7) :A(8) :A(9) :D(10) :C

　　(11) :B(12) :A(13) :C(14) :D(15) :A(16) :D(17) :D(18) :B(19) :A(20) :B

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