(11)基金管理人内部控制的( B)要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

　　A. 健全性原则

　　B. 有效性原则

　　C. 独立性原则

　　D. 相互制约原则

　　(12)( )是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。

　　A. 基金管理业务

　　B. 受托资产管理业务

　　C. 基金销售业务

　　D. 投资咨询服务业务

　　(13)《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于( )实施。

　　A. 1998年12月29日

　　B. 1999年1月1日

　　C. 1999年7月1日

　　D. 1999年12月1日

　　(14)下列不属于证券市场层次结构关系的选项是(C )。

　　A. 发行市场和交易市场

　　B. 一级市场和二级市场

　　C. 有形市场和无形市场

　　D. 初级市场和次级市场

　　(15)下列描述哪一项不是证券市场监管的意义(A )

　　A. 切实保障证券公司利益的需要

　　B. 是维护市场良好秩序的需要

　　C. 是发展和完善证券市场体系的需要

　　D. 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要

　　(16)为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按( )为基础收取

　　A. 认购金额

　　B. 认购份额

　　C. 认购利息

　　D. 净认购金额

　　(17)证券市场以( C )方式实现筹资和投资的对接。

　　A. 发行

　　B. 交易

　　C. 发行和交易

　　D. 分红

　　(18)我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过( )天。

　　A. 180

　　B. 365

　　C. 360

　　D. 397天

　　(19)( )的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。

　　A. 目标市场细分

　　B. 目标市场选择

　　C. 目标市场检测

　　D. 目标市场定位

　　(20)美国证券市场开始于：( C )。

　　A. 买卖股票

　　B. 买卖公司债券

　　C. 买卖政府债券

　　D. 买卖期货

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