2018年基金从业资格考试《基金法律法规》提分练习（14）

　　第1题：内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的(　　)原则。

　　A.公开、公平、公正

　　B.及时、客观、准确

　　C.高效、全面、及时

　　D.客观、全面、准确

　　参考答案：A

　　第2题：基金客户个性化服务的基础是(　　)。

　　A.深度挖掘客户需求

　　B.利用平时时常走访收集的客户营销资料

　　C.研究市场行情

　　D.揭示市场风险

　　参考答案：A

　　第3题：基金试点的当年，我国共建立了(　　)家基金管理公司。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：C

　　第4题：对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费(　　)。

　　A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费

　　B.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费

　　C.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

　　D.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费

　　参考答案：C

　　第5题：下列基金种类中，具有最低风险的是(　　)。

　　A.债券基金

　　B.货币市场基金

　　C.股票基金

　　D.混合基金

　　参考答案：B

　　第6题：某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为(　)。

　　A.50.25

　　B.51.25

　　C.52.25

　　D.53.25

　　参考答案：B

　　第7题：我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括(　)。

　　Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

　　Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

　　Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

　　Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　第8题：基金监管的基本原则有(　)。

　　Ⅰ.保障投资人利益原则

　　Ⅱ.适度监管原则

　　Ⅲ.高效监管原则

　　Ⅳ.审慎监管原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第9题：货币市场与股票市场的一个主要区别是(　)。

　　A.货币市场进入门槛很低

　　B.货币市场进入门槛很高

　　C.货币市场属于场外交易市场

　　D.货币市场属于场内交易市场

　　参考答案：B

　　第10题：基金管理人的从业人员不包括基金管理人的(　)。

　　A.董事

　　B.监事

　　C.咨询服务人员

　　D.投资管理人员

　　参考答案：C

　　第11题:以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是(　)。

　　A.要事无巨细地披露所有信息

　　B.要披露所有可能影响投资者决策的信息

　　C.对信息披露人不利的信息也要披露

　　D.要充分披露重大信息

　　参考答案：A

　　第12题:下列不属于基金募集发售工作内容的是(　)。

　　Ⅰ.发售基金

　　Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件

　　Ⅲ.提交备案申请

　　Ⅳ.资金存人专门账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　第13题:基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当(　)，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

　　A.公平、公开、公正

　　B.客观、全面、准确

　　C.及时、认真、高效

　　D.认真、准确、客观

　　参考答案：B

科目	试题	体验
证券投资基金基础知识	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（一）	做题
	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（二）	做题
基金法律法规	2018基金从业资格《基金法律法规》预测试卷(一)	做题

　　第14题:基金销售机构销售基金产品一般以(　)营销理论为指导。

　　A.MIS

　　B.网络

　　C.4Ps

　　D.4C

　　参考答案：C

　　第15题:以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是(　)。

　　A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险

　　B.从投资者教育工作形式的时空角度看.可分为座谈会和讲座两种形式

　　C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作

　　D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作

　　参考答案：B

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