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2018基金从业资格考试私募股权投资考前重点试题及答案（5）
来源 :中华考试网 2018-09-22
中2018基金从业资格考试私募股权投资考前重点试题及答案（5）
1、某基金经理在向客户分发基金宣传材料时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传，这违反了( )原则。
A.不得进行内幕交易B.不得欺诈客户C.不得操纵市场D.不得进行不正当竞争
参考答案：B
参考解析：基金职业道德规范诚实守信中不得欺诈客户这一原则中要求“宣传推介材料应由基金管理机构或基金代销机构统一制作”。
2、下列符合‘守法合规’要求的做法包括( )。
A.遵守法律法规B.遵守行业自律规范C.遵守所在机构的规章制度D.以上都应遵守
参考答案：D
参考解析：守法合规中的‘法’和‘规’，除了包括宪法，刑法，民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。故此答案为D。
3、、甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为不符合职业道德规范的那条内容( )
A.专业审慎B.诚实守信C.保守秘密D.忠诚尽责
参考答案：B
参考解析：甲基金销售机构的销售人员违反了《公开募集证券投资基金选手公平竞争行为规范》的规定，不应索取或接受基金管理人提供的法规允许之外的费用、实物或其他利益。因为甲基金销售机构的销售人员收取商业贿赂，可能会助长乙基金管理公司及其从业人员的不正当竞争行为。违背了诚实守信道德规范的要求。故此答案为B.
参考解析：
法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律。社会法治建设偏重于“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”的外化机制，而社会德治建设则偏重于“移风易俗”“奖优罚劣”“德育教化”等诸多内化机制。
4、基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )
A.进行基金投资人风险承受能力调差 B.向投资人承诺收益C.介绍投资人想要了解的基金产品的情况 D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品
参考答案：B
参考解析：基金销售人员不得向投资人不得向投资人承诺收益。答案为B.
5、职业道德的作用不包括()
A.促进职业活动的健康进行 B.能调节职业人员的内部关系C.有助于从业人员职业素质的提高 D.为陶冶个人情操提供标准
参考答案：D
参考解析：综合来讲职业道德可以调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展。本题答案只能选D。
6、下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是( )。
A.基金管理公司
B.基金托管公司
C.基金代销机构
D.以上均可
参考答案：A
解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
7、对于一般的基金产品，申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。
A.投资者适当性安排
B.基金托管协议草案
C.招募说明书草案
D.基金合同草案
参考答案：A
解析：投资者适当性安排是申请募集复杂或创新产品时需要提交的文件。
8、基金募集期限一般不超过( )。
A.20天
B.1个月
C.3个月
D.6个月
参考答案：C
解析：基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。
| 科目 | 试题 | 体验 |
| 证券投资基金基础知识 | 2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（一） | 做题 |
| 2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（二） | 做题 | |
| 基金法律法规 | 2018基金从业资格《基金法律法规》预测试卷(一) | 做题 |
9、关于ETF认购的描述错误的是( )。
A.投资者可以采取场内现金认购的方式认购
B.投资者可以采取场外现金认购的方式认购
C.投资者可以采取场内证券认购的方式认购
D.投资者可以采取场外证券认购的方式认购
参考答案：D
解析：证券认购的方式只适合于场内认购。
10、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括()。
A.申请报告
B.合同草案
C.基金托管协议
D.招募说明书草案
参考答案：C
解析：基金篡集申请的工作内容中提交的相关文件包括:申请报告、合同草案、基金托管协议草案和招篡说明书草案。
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