2018基金从业资格考试私募股权投资考前重点试题及答案（4）

　　1、企业风险管理基本框架中，()是其他所有风险管理要素的基础。

　　A.事项识别

　　B.目标设定

　　C.内部环境

　　D.风险评估

　　参考答案：C

　　参考解析：企业风险管理基本框架包括八个方面内容:内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。其中，内部环境是其他所有风险管理要素的基础。

　　2、基金管理人对掌握未公开信息的人员要进行严格的( )。

　　A.思想控制

　　B.意识形态控制

　　C.财务控制

　　D.行为控制

　　参考答案：D

　　参考解析：基金管理人需要对掌握未公开信息的人员进行严格的行为控制，在信息公开披露前不得泄露内容。

　　3、下列不属于投资者教育内容的是()。

　　A.投资决策教育

　　B.资产配置教育

　　C.权益保护教育

　　D.投资理念教育

　　参考答案：D

　　参考解析：综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含三个方面的内容:投资决策教育、资产配置教育和权益保护教育。上述三个方面相辅相成，缺一不可。

　　4、我国第一只开放式基金华安创新诞生于( )，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

　　A.2000年

　　B.2001年

　　C.2002年

　　D.2003年

　　参考答案：B

　　参考解析：我国第一只开放式基金华安创新诞生于2001年，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

　　5、公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行( )。

　　A.全过程介入和监控

　　B.重点监控

　　C.事前监控

　　D.事后监控

　　参考答案：A

　　参考解析：内部控制机制由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

　　6、下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。(　)。

　　A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

　　B.实现对合规风险的有效识别和管理

　　C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

　　D.避免基金管理人的操作风险

　　参考答案：D

　　参考解析：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

　　7、基金管理人的合规管理一般涉及(　)内容。

　　A.风险控制

　　B.公司治理

　　C.投资管理

　　D.以上都正确

　　参考答案：D

　　参考解析：基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

科目	试题	体验
证券投资基金基础知识	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（一）	做题
	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（二）	做题
基金法律法规	2018基金从业资格《基金法律法规》预测试卷(一)	做题

　　8、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括(　)。

　　A.建立有效的投资流程和投资授权制度

　　B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

　　C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

　　D.加强从业人员的岗前教育

　　参考答案：D

　　9、(　)应保证督察长的独立性。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.证监会

　　D.基金管理人

　　参考答案：D

　　参考解析：基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

　　10、基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，权责分明，相互制衡，体现的是基金销售机构内部控制的(　　)原则。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.相互制约

　　D.独立性

　　参考答案：D

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