2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考前试题及答案（13）

　　1.基金管理人监事会的合规责任不包括(C)。

　　A.通知业务机构停止违法行为

　　B.会计监督

　　C.提议召开董事会

　　D.随时调查公司财务情况

　　2.目前，我国基金销售机构的现状是(A)。

　　A.期货公司可以申请基金销售资格

　　B.保险代理机构可以申请基金销售资格

　　C.证券咨询机构不能申请基金销售资格

　　D.信托公司可以申请基金销售资格

　　3.对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于(C)。

　　A.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力

　　B.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高

　　C.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加

　　D.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定

　　4.基金合同一般不约定(A)的权利和义务。

　　A.基金销售机构

　　B.基金份额持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　5.基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在(C)。

　　A.基金不直接投资股票市场

　　B.基金不直接投资债券市场

　　C.基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行投资

　　D.基金是由专业或非专业的投资机构进行管理

　　6.基金监管活动的要素主要包括(D)等。

　　A.原则、内容、方式、手段

　　B.目标、原则、方式、手段

　　C.目标、体制、手段、方式

　　D.目标、体制、内容、方式

　　7.中国证监会对基金监管的主要措施不包括(A)。

　　A.拘留

　　B.行政处罚

　　C.限制交易

　　D.检查

　　8.关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是(A)。

　　A.某基金公司董事会积极指导公司的内控建设

　　B.某基金公司为扩大基金规模，要求全体员工均参与基金销售

　　C.某基金公司的企业文化是股东利益优先

　　D.某基金公司为节省人力成本，内控部门人员配置长期不足

　　9.以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是(D)。

　　A.托管人的法定名称或住所发生变更

　　B.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动

　　C.托管人发生涉及托管业务的诉讼

　　D.托管部内部职能调整

　　10.关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是(B)。

　　A.不正当竞争

　　B.公平合法有序竞争

　　C.内幕交易和操作市场

　　D.欺诈客户

　　11. 以下不属于金融市场的是(B)

　　A.上海黄金交易所

　　B.北京石油交易所

　　C.中国外汇交易中心

　　D.银行间同业拆解中心

　　12. 以下属于投资概念的描述，错误的是(D)

　　A.投资未来收益具有不确定性

　　B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间

　　C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率

　　D.投资的产出会大于投入

　　13. 按交易标的物分类，金融市场类别不包括(C)

　　A.票据市场

　　B.黄金市场

　　C.艺术品市场

　　D.外汇市场

　　14. 关于公司型基金，以下表述错误的是(B)

　　A.基金投资者是基金公司的股东

　　B.依据基金合同成立

　　C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

　　D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

　　15. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是(B)

　　A.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要

　　B.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户

　　C.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证

　　D.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定