2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考前试题及答案（9）

　　1.根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。

　　A.证券投资基金管理公司、证券公司

　　B.个人投资者

　　C.信托投资公司、财务公司

　　D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

　　2.下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是( )。

　　A.最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定

　　B.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

　　C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40%

　　D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

　　3.股息的具体形式可以是( )。

　　A.建业股息

　　B.股票股息

　　C.财产股息

　　D.负债股息

　　4.股票投资的收益由( )组成。

　　A.股息收入

　　B.资本利得

　　C.利息

　　D.公积金转增股本

　　5.原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价 ( )次的方式进行转让。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　6.现在人们所说的道—琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有( )。

　　A.工业股价平均数

　　B.商业股价平均数

　　C.运输业股价平均数

　　D.公用事业股价平均数

　　7.公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下( )股份属于基本不流通股份。

　　A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

　　B.国有股、战略投资者持股

　　C.冻结股份、受限的员工持股

　　D.交叉持股

　　8.上海证券交易所的综合指数有( )。

　　A.上证成分股指数

　　B.上证50指数

　　C.上证综合指数

　　D.新上证综合指数

　　9.股票价格指数的编制步骤包括( )。

　　A.选择样本股

　　B.选定某基期

　　C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

　　D.指数化

　　10.关于代办股份转让系统的说明，正确的是( )。

　　A.代办股份转让系统又称三板

　　B.代办股份转让系统始建于2001年6月

　　C.证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

　　D.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任