16.B 基金是一家已有 190 名投资者的契约型股权投资基金，B 基金还可以接受下述哪类主体作为投资者?( )

　　A.10 名投资者成立的契约型股权投资基金

　　B.50 名股东的公司

　　C.12 名自然人

　　D.11 名合伙人的有限合伙企业

　　【答案】A

　　【解析】以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。根据《证券投资基金法》的规定，契约型股权投资基金投资者人数不得超过 200 人。

　　17.关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是

　　( )。

　　A.基金销售

　　B.估值核算

　　C.投资决策

　　D.销售支付

　　【答案】C

　　【解析】基金外包服务，是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

　　18.除了反摊薄条款外，( )条款也可以保护投资者权益不被摊薄。

　　A.回购条款

　　B.优先购买权

　　C.竞业禁止

　　D.信息披露

　　【答案】B

　　【解析】优先购买权是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

　　19.全国中小企业股份转让系统投资者委托交易，可以分为( )。

　　Ⅰ.意向委托

　　Ⅱ.定价委托

　　Ⅲ.成交确认委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托，委托当日有效。

　　20.关于投资后管理的作用，表述错误的是( )。

　　A.减少或消除潜在的投资风险

　　B.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况

　　C.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值

　　D.消除被投资企业成长的高度不确定性

　　【答案】D

　　【解析】对于股权投资基金而言，投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全;投资后的增值服务则有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益。此外，投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作 用。D 项，股权投资基金被投资企业未来发展的不确定性是无法消除的。

　　21.《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近( )年涉诉或仲裁的情况发表意见。

　　A.一

　　B.三

　　C.四

　　D.二

　　【答案】B

　　【解析】新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书应当对申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况发表意见。

　　22.以下关于有限合伙型股权投资基金利润分配及亏损分担的表述中，正确的是( )。

　　A.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担

　　B.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理

　　C.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者认缴资本分配、分担

　　D.所有投资者平均分配、分担

　　【答案】B

　　【解析】合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定

　　办理;合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定;协商不成的， 由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。

　　23.关于外币股权投资基金，表述错误的是( )。

　　A.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体

　　B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币

　　C.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金

　　D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

　　【答案】A

　　【解析】A 项，外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。

　　24.《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理，以下表述错误的是( )。

　　A.中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取等同于其他私募基金的标准化行业自律

　　B.中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理

　　C.中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务

　　D.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务

　　【答案】A

　　【解析】A 项，中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

　　25.对于有限合伙型股权投资基金，不构成其解散清算事由的情形为( )。

　　A.基金被依法吊销营业执照

　　B.基金的某项投资失败，业绩不佳

　　C.合伙期限届满，合伙人决定不再经营

　　D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在 30 天内接纳新的普通合伙人

　　【答案】B

　　【解析】根据《合伙企业法》第八十五条，合伙企业有下列情形之一的，应当解散：①合伙期限届满，合伙人决定不再经营;②合伙协议约定的解散事由出现;③全体合伙人决定解散;④合伙人已不具备法定人数满三十天;⑤合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现;⑥依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;⑦法律、行政法规规定的其他原因。有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人，因此 D 项也是合伙企业解散清算事由。

　　26.下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是( )。

　　A.基金的推介属于募集行为

　　B.基金的赎回(退出)活动不属于募集行为

　　C.基金份额(权益)的发售属于募集行为

　　D.基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为

　　【答案】B

　　【解析】股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。具体包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动。

　　27.股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则( )。

　　A.可申请新的股权投资基金产品备案

　　B.其从业人员不得参加基金从业资格考试

　　C.可募集设立新的股权投资基金

　　D.不得从事股权投资基金管理业务

　　【答案】D

　　【解析】私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请

　　成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

　　28.下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是( )。

　　A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

　　B.董事会决定解散

　　C.因公司合并或者分立需要解散

　　D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

　　【答案】B

　　【解析】公司解散的原因包括：①公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现;②股东会或者股东大会决议解散;③因公司合并或者分立需要解散;④依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;⑤人民法院依照《公司法》第一百八十二条的规定予以解散，即公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

　　29.关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是( )。

　　A.直接股权投资

　　B.参股

　　C.融资担保

　　D.跟进投资

　　【答案】A

　　【解析】政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括：①参股，是指政府引导基金主要通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业;②融资担保，是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担 保，支持其通过债权融资增强投资能力;③跟进投资，是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金，通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向。

　　30.有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业，以下关于有限合伙型股权投资基金组成主体的描述，正确的是

　　( )。

　　A.至少由 2 名普通合伙人和 1 名有限合伙人组成

　　B.至少由 1 名普通合伙人和 1 名有限合伙人组成

　　C.至少由 1 名普通合伙人和 2 名有限合伙人组成

　　D.至少由 2 名普通合伙人和 2 名有限合伙人组成

　　【答案】B

　　【解析】有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成。有限合伙企业由 2 个以上 50 个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。

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