16. 在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的( )。

　　Ⅰ.资产证明文件

　　Ⅱ.收入证明

　　Ⅲ.详细住址

　　Ⅳ.身份信息

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，故选项A 正确。

　　17. 中国股权市场发展的萌芽阶段，由于( )因素，市场发展受到一定制约。

　　Ⅰ.投资者对股权投资的认识有限

　　Ⅱ.参与投资的动力和热情不足

　　Ⅲ.政策环境不健全

　　Ⅳ.企业股权结构不合理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：1992 年至 2000 年是中国股权市场发展的萌芽阶段，市场中仅有少数几家机构表现活跃，外资机构中有 IDG 资本等开始探路中国市场。然而，由于当时投资者对股权投资的认识有限，参与投资的动力和热情不足，政策环境不健全，企业股权结构不合理，市场发展受到一定制约。

　　18. 竞价交易制度又称委托驱动制度，其主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按( )原则排序，将买卖指令配对竞价成交。

　　A. 大股东优先

　　B. 价格优先与时间优先

　　C. 最低限额

　　D. 协议优先

　　解析：竞价交易制度又称委托驱动制度，其主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序，将买卖指令配对竞价成交，故选项B 正确。

　　19. 在重组上市的方式中，原上市公司一般处于不景气行业中，具有( )的特点。

　　Ⅰ.创建时间长

　　Ⅱ.收购成本低

　　Ⅲ.股本扩张能力强

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　解析：在重组上市的方式中，原上市公司一般处于不景气行业中，具有收购成本低、股本扩张能力强等特点，故选项C 正确。

　　20. 尽职调查中资料收集的渠道包括( )。

　　Ⅰ.外部信息

　　Ⅱ.内部沟通

　　Ⅲ.访谈

　　Ⅳ.审阅文件

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：尽职调查中的资料收集的渠道包括审阅文件、外部信息、访谈、现场调查、内部沟通， 故选项D 正确。

　　21. 下列说法错误的是( )。

　　A. 有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过 50 人

　　B. 股份有限公司型股权投资基金投资者人数可增加至 100 人

　　C. 有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红

　　D. 股份有限公司型股权投资基金需按股东实际持有的份额比例分红

　　解析：股份有限公司型股权投资基金投资者人数可增加至 200 人，故选项表述错误。

　　22. 在基金收益分配的方式中，下列表述错误的是( )。

　　A. 基金收益分配方式有两种，一种是按基金分配，另一种是按单一项目分配

　　B. 按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配

　　C. 按基金分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配

　　D. 针对按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置回拨机制

　　解析：在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配，故选 C 表述错误。

　　23. 股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括( )。

　　Ⅰ.月度信息披露

　　Ⅱ.季度信息披露

　　Ⅲ.年度信息披露

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　解析：股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行日常经营信息的定期信息披露和重大事项的即时披露。定期信息披露包括季度信息披露、年度信息披露，故选项 B 正确。

　　24. 清算的主要程序有( )。

　　Ⅰ.基金终止后，由基金清算小组统一接管基金资产

　　Ⅱ.基金清算小组(清算人)对基金资产进行清算和确认

　　Ⅲ.对基金资产进行评估和变现

　　Ⅳ.处理与清算有关的未了结事务

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：清算的主要程序包括：①基金终止后，由基金清算小组统一接管基金资产;②基金清算小组(清算人)对基金资产进行清算和确认;③对基金资产进行评估和变现;④处理与清算有关的未了结事务;⑤清缴所欠税款;⑥清理债权债务;⑦制定并披露清算报告;⑧对基金资产进行分配。

　　25. 在基金层面，根据税法的相关规定，公司型基金从符合条件的境内被投企业取得的股息红利所得，无需缴纳();股权转让所得，按照基金企业的所得税税率，缴纳()。

　　A. 企业应交利息,企业应交利息

　　B. 股东所得税,股东所得税

　　C. 企业增值税,企业增值税

　　D. 企业所得税,企业所得税

　　解析：公司型基金从符合条件的境内被投企业取得的股息红利所得，无需缴纳企业所得税; 股权转让所得，按照基金企业的所得税税率，缴纳企业所得税。

　　26.( )是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值(NAV) 与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

　　A. 内部收益率

　　B. 已分配收益倍数

　　C. 总收益倍数

　　D. 净值增长率

　　解析：总收益倍数(TVPI)，是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值(NAV)与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

　　27. 由一个或者数个合伙人执行合伙事务的，执行事务合伙人应当定期向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营和财务状况，其执行合伙事务所产生的收益归( )。

　　A. 合伙企业发起人

　　B. 有限合伙人

　　C. 普通合伙人

　　D. 合伙企业

　　解析：由一个或者数个合伙人执行合伙事务的，执行事务合伙人应当定期向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营和财务状况，其执行合伙事务所产生的收益归合伙企业， 所产生的费用和亏损由合伙企业承担。

　　28. 在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，其中问卷调查的内容不包括( )。

　　A. 投资知识

　　B. 投资盈亏状况

　　C. 财务状况

　　D. 投资者基本信息

　　解析：问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面：投资者基本信息、财务状况、投资知识、投资经验和风险偏好。

　　29. 基金备案要求与其他组织形式基金一致，应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证券投资基金业协会办理相关备案手续，基金在( )完成备案后方可进行投资运作。

　　A. 中国证券业协会

　　B. 中国期货业协会

　　C. 中国证券投资基金业协会

　　D. 中国证监会

　　解析：基金备案要求与其他组织形式基金一致，应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证券投资基金业协会办理相关备案手续，基金在中国证券投资基金业协会完成备案后方可进行投资运作。

　　30. 私募基金的管理人应具备至少( )名高级管理人员，其中应当包括( )名负责合规风控的高级管理人员。

　　A. 2;1

　　B. 3;1

　　C. 3;2

　　D. 4;2

　　解析：私募基金的管理人应具备至少 2 名高级管理人员，其中应当包括 1 名负责合规风控的高级管理人员。

科目	试题	体验
证券投资基金基础知识	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（一）	做题
	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（二）	做题
基金法律法规	2018基金从业资格《基金法律法规》预测试卷(一)	做题