第13题 尽职调查主要可以分为( )三大部分。

　　A.收益、财务和法律

　　B.业务、财务和法律

　　C.财务、风险和法律

　　D.业务、财务和风险

　　参考答案：B

　　第14题 股权投资基金投资后的管理指标主要指( )。

　　Ⅰ.经营风险控制情况

　　Ⅱ.股东关系与公司治理

　　Ⅲ.高级管理人员异动情况

　　Ⅳ.危机事件处理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第15题 关于市盈率的表达式，以下公式正确的是( )。

　　Ⅰ.企业股权价值/营业收入

　　Ⅱ.企业股权价值/营业利润

　　Ⅲ.企业股权价值/净利润

　　Ⅳ.每股价格/每股净利润

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第16题 对于股权投资公司来说，可归人投资协议保密条款的事项包括( )。

　　Ⅰ.投资目标公司的商业秘密

　　Ⅱ.股权投资基金所投目标公司

　　Ⅲ.股权投资基金所投目标公司的商业秘密

　　Ⅳ.投资策略

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　第17题 关于境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程，下列说法正确的是( )。

　　A.首先向工商登记管理机关办理设立登记，然后按相关规定获得审批机关批准

　　B.首先向工商登记管理机关办理变更登记，然后按相关规定获得审批机关批准

　　C.首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记

　　D.首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记，随后向商务部申请备案

　　参考答案：C

　　第18题 董事会的职责有( )。

　　Ⅰ.批准公司发展战略

　　Ⅱ.批准公司年度财务预算与决算

　　Ⅲ.聘任和解聘公司高级管理人员

　　Ⅳ.决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第19题　《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担(　)，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。

　　A.有限连带责任

　　B.连带责任

　　C.重要责任

　　D.无限连带责任

　　参考答案：D

　　参考解析：《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第二条规定，所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。

　　第20题　私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案(　)。

　　Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可

　　Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可

　　Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可

　　Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第四条规定，私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

　　第21题　《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括(　)。

　　Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构

　　Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构

　　Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构

　　Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第三条规定，本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。

　　第22题　从事私募基金募集业务的人员应当(　)。

　　Ⅰ.具有基金从业资格

　　Ⅱ.遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则

　　Ⅲ.恪守职业道德和行为规范

　　Ⅳ.参加后续执业培训

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第四条规定，从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。

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证券投资基金基础知识	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（一）	做题
	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（二）	做题
基金法律法规	2018基金从业资格《基金法律法规》预测试卷(一)	做题

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