21、一般来说，一个厌恶风险的投资者应选择久期较( A)的债券型基金，而风险承受能力较高的投资者可以选择久期较( )的债券型基金。

　　A、短，长 B、短，短 C、长，短 D、长，长

　　22、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于(B )人民币。

　　A.2亿元 B.3亿元

　　C.5亿元 D.10亿元

　　23、( A)要求基金管理人的内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　A.健全性原则 B.有效性原则

　　C.独立性原则 D.相互制约原则

　　24.(B )是根据法律法规的要求，在基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资产清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　A .基金管理人 B.基金托管人

　　C.投资管理公司 D.基金发起人

　　25.商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的(A )。

　　A.1/2 B.1/3

　　C.1/4 D.1/5

　　26.(A )及其派出机构对基金销售活动实施监督管理，行业协会对基金销售活动也应进行自律管理。

　　A.中国证监会 B.中国人民银行

　　C.中国银监会 D.证券交易所

　　27.对于一般开放性基金而言，基金的交易价格(D )。

　　A.受到供求关系得影响而波动

　　B.大于基金份额资产净值

　　C.小于基金份额资产净值

　　D.等于基金份额资产净值

　　28.基金持有的金融资产通常归类为(A )

　　A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

　　B.持有至到期投资

　　C.贷款和应收账款

　　D.可供出售的金融资产

　　29.我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照基金资产净值的一定比例。A

　　A.逐日计提，按月支付

　　B.按周计提，按月支付

　　C.按月计提，按年支付

　　D.按周计提，按年支付

　　30. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用(C )确定投资品种的公允价值。

　　A.发行日开盘价

　　B.发行日收盘价

　　C.最近交易的市价

　　D.发行日平均价

　　31. 属于基金投资者直接支付的费用有 ( A )。

　　A.申购费

　　B.交易佣金

　　C.过户费

　　D.托管费

　　32.对于基金交易费，以下说法不正确的是( D)。

　　A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费

　　B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税，交易佣金，过户费，经手费，

　　证管费

　　C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

　　D.印花税，过户税，经手费，证管费等则由托管人按有关规定收取

　　33.在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的重要问题之一就是(A )。

　　A.分析投资者的真实需求 B.细分目标市场

　　C.区分投资者类型 D.分析投资者风险承受能力

　　34.在我国，随着ETF和LOF等基金创新品种的推出，使得( B)可以发挥自己的交易服务优势，在市场竞争中占据优势。

　　A.商业银行 B.证券公司

　　C.基金公司 D.专业销售公司

　　35.中国证监会于( B)颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》。

　　A.2007年6月12日

　　B. 2007年7月12日

　　C. 2007年8月2日

　　D. 2007年8月12日

　　36.下列哪项描述是属于营销推广主要内容之一，让投资者对基金产品和基金销售机构有更深刻、更全面的认识，以达到正确选择产品，优化投资的目的?D

　　A. 提供售后跟踪服务

　　B. 提供咨询建议

　　C. 发放宣传手册

　　D. 推介基金产品或是宣传基金销售机构

　　37根据(A )的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。

　　A.《证券投资基金销售适用性指导意见》 B.《基金法》

　　C.《基金销售管理办法》 D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

　　38.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的(C )应当归入基金财产。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　39. (B )帐户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。

　　A.股票帐户 B.基金账户 C.资金帐户 D. 银行帐户

　　40.根据《基金法》的规定，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起(C )内做出核准或不予核准的决定。

　　A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月

科目	试题	体验
证券投资基金基础知识	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（一）	做题
	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（二）	做题
基金法律法规	2018基金从业资格《基金法律法规》预测试卷(一)	做题

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