2018基金从业资格考试证券投资基金试题及答案（7）

　　1。开放式基金公开说明书的报告截止日为_______。

　　A. 开放式基金成立后每年6月30日

　　B. 开放式基金成立后每6个月的最后一日

　　C. 开放式基金成立后每年12月31日

　　D. 开放式基金成立后每会计年度最后工作日

　　答案：B

　　2。与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条：

　　A. 保护投资者

　　B. 保证市场的公平、效率和透明

　　C. 降低系统风险

　　D. 推动基金业发展

　　答案： D

　　3。中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：

　　A. 不定期要求监管对象报送相关报备材料

　　B. 随机抽样调查

　　C. 针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

　　D. 对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

　　答案：A

　　4。根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：

　　A. 每月终了后3个工作日内

　　B. 每月终了后5个工作日内

　　C. 每月终了后7个工作日内

　　D. 每月终了后10个工作日内

　　答案： C

　　5。资本资产定价模型的提出者是：

　　A.哈里马科维兹 B.威廉夏普 C.斯蒂芬.罗斯 D.尤金. 法玛

　　答案：B

　　6。在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策。这称为：

　　A. 永久性资产配置

　　B. 突发性资产配置

　　C. 战略性资产配置

　　D. 战术性资产配置

　　答案：D

　　7。在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：

　　A. 风险中立者

　　B. 风险爱好者

　　C. 风险厌恶者

　　D. 风险变动者

　　答案：B

　　8。建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：

　　A. 资产组合理论

　　B. 资本资产定价模型

　　C. 套利定价模型

　　D. 有效市场假说

　　答案：C

　　9。根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：

　　A. 低估证券的实际风险，进行过度交易

　　B. 对不熟悉的股票、资产敬而远之

　　C. 选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来

　　D. 追涨杀跌

　　答案：D

　　10。一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是：

　　A. 个人的生命周期

　　B. 投资者的资产负债状况

　　C. 投资者的财务变动状况与趋势

　　D. 投资者的财富净值

　　答案：A

　　11。以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是：

　　A. 战略性资产配置

　　B. 恒定混合策略

　　C. 战术性资产配置

　　D. 投资组合保险策略

　　答案： A

　　12。在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是________。

　　A. 战略性资产配置

　　B. 恒定混合策略

　　C. 战术性资产配置

　　D. 投资组合保险策略

　　答案：B

　　13。当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时，下列何种说法正确：

　　A. 投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略

　　B. 买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略

　　C. 恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略

　　D. 恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

　　答案：A

　　14。采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票_______。

　　A.战略性资产配置 B.恒定混合策略 C.战术性资产配置 D.投资组合保险策略

　　答案：D

　　15。在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于。

　　A. 连接A和B的直线上

　　B. 连接A和B的直线的延长线上

　　C. 连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点

　　D. 连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点

　　答案：A

　　16。假设σp 、αp 和 分别表示证券组合P的标准差、β 系数和 α系数，σM 表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的非系统风险水平的指标是___________。

　　A.

　　B.

　　C.

　　D.

　　答案：A

　　17。在下列几种股票价格中，道氏理论认为 最为重要。

　　A.开盘价 B.收盘价 C.全天最高价 D.全天最低价

　　答案：B

　　18。下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种：

　　A. 市场是强有效的

　　B. 市场是次强有效的

　　C. 市场未达到弱有效程度

　　D. 市场未达到次强有效程度

　　答案：D

　　19。某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为：

　　A.9% B.1.5% C.6% D.3%

　　答案：A

　　20。关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是：

　　A. 现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率

　　B. 在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论

　　C. 到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强

　　D. 市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大

　　答案：D

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