21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( )方可成立：

　　A、70% B、80% C、90% D、60%

　　22、开放式基金的销售机构不包括( )。

　　A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、担保公司

　　23、基金变更不包括( )。

　　A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 D、封闭式基金续期

　　24、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的( )。

　　A、10% B、20% C、30% D、15%

　　25、基金清算帐册以及有关文件由( )来保存。

　　A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金清算小组

　　26、在我国，基金发起人不包括( )。

　　A、证券公司 B、信托投资公司 C、基金管理公司 D、金融咨询公司

　　27、在我国，基金发起人的实收资本不少于( )。

　　A、2亿元人民币 B、3亿元人民币 C、4亿元人民币 D、1亿元人民币

　　28、证券投资管理的指导性原则不包括( )。

　　A、合规性原则 B、诚实信用原则 C、合理性原则 D、投资分散化原则

　　29、证券投资管理的的作业流程不包括( )。

　　A、确定投资目标 B、信息管理 C、资产配置 D、投资选择 E、风险管理

　　30、货币市场上交易的金融产品不包括( )。

　　A、短期国债 B、公司债券 C、大额可转让存单 D、回购协议

　　31、资本市场上交易的金融产品不包括( )。

　　A、股票 B、债券 C、基金证券 D、商业票据

　　32、金融期货市场交易的产品包括( )。

　　A、利率期货 B、大豆期货 C、绿豆期货 D、远期合约

　　33、证券投资的交易成本不包括( )。

　　A、固定成本 B、变动成本 C、人力成本 D、买卖价差

　　34、证券投资的交易成本包括( )。

　　A、执行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本

　　35、证券投资的执行成本包括( )。

　　A、机会成本 B、市场冲击成本 C、持有库存的风险成本 D、买卖价差

　　36、估计公平市场价格的方法不包括( )。

　　A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基准

　　37、资产管理人的投资方式不包括( )。

　　A、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化决策

　　38、投资组合收益率的计算方法不包括( )。

　　A、算术平均法 B、时间加权法 C、净现金流加权法 D、移动平均法

　　39、风险的衡量指标不包括( )。

　　A、标准差 B、贝塔值 C、阿尔法值 D、决定系数

　　40、投资绩效的风险调整方法不包括( )。

　　A、夏普比率 B、詹森指数 C、博迪比率 D、特雷诺比率

　　参考答案：

　　1、C 2、A 3、C 4、D 5、D 6、C 7、B 8、C 9、C 10、B

　　11、B 12、A 13、C 14、C 15、D 16、B 17、B 18、B 19、C 20、C

　　21、B 22、D 23、B 24、A 25、A 26、D 27、B 28、C 29、E 30、B

　　31、D 32、A 33、C 34、A 35、B 36、D 37、B 38、D 39、C 40、C

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