(11)关于公司型基金的说法，正确的有()。

　　A在法律上是具有独立法人地位的有限责任公司

　　B目前美国的基金大多是公司型基金

　　C基金投资者按所持有的股份承担无限责任

　　D在形式上类似于一般股份公司

　　答案：BD解析内容 公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司;基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任。

　　(12)对于债券收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，主要包括()。

　　A预期理论

　　B市场分割理论

　　C优先置产理论

　　DMM理论

　　答案：ABC解析内容 对于债券收益率曲线不同形状的解释产生了3种不同的期限结构理论。主要包括预期理论、市场分割理论与优先置产理论。

　　(13)基金合同当事人包括()。

　　A证券交易所

　　B基金托管人

　　C基金份额持有人

　　D基金管理人

　　答案：BCD解析内容 基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

　　(14)如果ρ表示两种证券的相关系数，那么正确的说法是()。

　　Aρ的值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向

　　Bρ的取值总是介于-1 和1 之间

　　Cρ的值为负表明两种证券的收益有反向变动倾向

　　Dρ=1 表明两种证券间存在完全同向的联动关系

　　答案：ABCD解析内容 此题考查对相关系数的理解，上述都对。

　　(15)如果两支基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是()。

　　A收益率相同

　　B分红额度相同

　　C基金份额净值相同

　　D基金经理表现相同

　　答案：AD解析内容 考察时间加权收益率的含义。

　　(16)基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件()。

　　A净资产不低于2亿元人民币

　　B在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

　　C经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

　　D没有因违法违规行为正在被监管机构调查。

　　答案：ABCD解析内容 受托资产管理业务的内容。

　　(17)目前，对个人投资者从基金收益分配中获得的()，要由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴个人所得税。

　　A买卖股票差价收入

　　B股票的股利收入

　　C企业债券的利息收入

　　D储蓄存储利息收入

　　答案：BCD解析内容 个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存储利息收入，由上市公司发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴20%的个人所得税。

　　(18)下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的是()。

　　A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

　　B个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续

　　C每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户

　　D已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户

　　答案：AB解析内容 每个有效证件只允许开设1个基金账户，已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。

　　(19)基金资金的清算依据交易场所的不同可以分为()。

　　A中国证券登记结算公司清算

　　B全国银行间债券市场资金清算

　　C交易所交易资金清算

　　D场外资金清算

　　答案：BCD解析内容 依据交易场所的不同，基金资金的清算的3种类型。

　　(20)计算夏普指数需要的基础变量包括()。

　　A基金的平均收益率

　　B基金的平均无风险利率

　　C基金的标准差

　　D基金的贝塔系数

　　答案：ABC解析内容 夏普指数的公式=(基金的平均收益率-基金的平均无风险利率)/基金的标准差。

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