2018基金从业资格考试私募股权投资备考试题及答案（10）

　　1.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由()承担。

　　A.基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构

　　B.基金托管人

　　C.基金投资者

　　D.承销团

　　答案：A

　　解析：选项A正确：基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。

　　2.以下属于基金基金托管人主要职责有()

　　I管理基金财产

　　II按照规定开设基金资金账户

　　III将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开

　　IV定期向基金管理人出具资产托管报告

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　答案：C

　　解析：具体来说，基金托管人主要履行下列职责：安全保管基金财产;按照规定开设基金资金账户;对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立;将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜;按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作;定期向基金管理人出具资产托管报告。

　　3.下列职责不属于基金管理人应当履行的是()。

　　A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理

　　B.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务

　　C.安全保管基金财产，按照规定开设基金资金账户

　　D.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息

　　答案：C

　　解析：选项C符合题意：基金管理人主要履行下列职责：拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理;积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务;定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息;定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告。选项C属于基金托管人的职责。

　　4.股权投资的一般流程有哪些?

　　I 目开发与筛选、初步尽职调查

　　II 项目立项、签署投资框架协议

　　III 尽职调查、投资决策

　　IV 签署投资协议、投资交割

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析： 股权投资基金投资流程围绕投资决策展开，通常包括项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签署投资框架协议、尽职调查、投资决策、签署投资协议、投资交割等主要环节。

　　5.股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理。这是股权投资基金投资流程的()阶段。

　　A.签订投资协议

　　B.投资交割

　　C.项目立项

　　D.投资完成

　　答案：B

　　解析：投资协议正式生效后，进入投资交割程序。股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理。被投资企业依据投资协议以及相关法律法规的要求进行股权的工商变更登记，并按投资协议约定变更公司章程。

　　6.甲基金销售机构的销售人员参加了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物，这种行为会助长乙基金管理公司及其从业人员违反(　)原则。

　　A.不得进行内幕交易

　　B.不得操纵市场

　　C.不得进行不正当竞争

　　D.不得欺诈客户

　　【正确答案】C

　　【点评】本题考查诚实守信的内容。甲基金销售机构的销售人员违反了《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》的规定，不应索取或接受基金管理人提供的法规允许之外的费用、实物或其他利益。因为甲基金销售机构的销售人员收受商业贿赂，可能会助长乙基金管理公司及其从业人员的不正当竞争行为。参见教材(上册)P168.

　　7.按照基础资产的来源分类，权证可分为(　)。

　　A. 认股权证与备兑权证

　　B. 股权类权证与债权类权证

　　C. 认购权证与认沽权证

　　D. 美式权证、欧式权证、百慕大式权证

　　【正确答案】A

　　【点评】本题考查权证。按照基础资产的来源分类，权证可分为认股权证与备兑权证。参见教材(上册)P230.

　　8.在行业的生命周期中，初创期的特点是(　)。

　　A.大量的新技术被采用

　　B.销售收入很少

　　C.销售收益甚微

　　D.新产品被研制且大批量生产

　　【正确答案】A

　　【点评】本题考查行业分析。在初创期，大量的新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀。参见教材(上册)P239.

　　9.全国股转系统的定位主要是为(　)中小微企业发展服务。

　　Ⅰ.创新型

　　Ⅱ.创业型

　　Ⅲ.成长型

　　Ⅳ.稳定型

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【点评】 本题考查挂牌转让退出。全国股转系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。参见教材P147。

　　10.

　　按照基础资产的来源分类，权证可分为(　)。

　　A. 认股权证与备兑权证

　　B. 股权类权证与债权类权证

　　C. 认购权证与认沽权证

　　D. 美式权证、欧式权证、百慕大式权证

　　【正确答案】A

　　【点评】本题考查权证。按照基础资产的来源分类，权证可分为认股权证与备兑权证。

　　11.公司型基金成立的日期为()。

　　A.公司注册日期

　　B.登记备案日期

　　C.开立账户日期

　　D.营业执照签发日期

　　答案：D

　　解析： 申请人提交的申清材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记，颁发营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

　　12.根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有()。

　　Ⅰ 发起人符合法定人数

　　Ⅱ 股份发行、筹办事项符合法律规定

　　Ⅲ 有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　Ⅳ 有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：(1)发起人符合法定人数。(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。(3)股份发行、筹办事项符合法律规定。(4)发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。(6)有公司住所。

　　13.有限合伙企业应当()普通合伙人

　　A.最多有2个

　　B.至少有2个

　　C.只能有1个

　　D.至少有1个

　　答案：D

　　解析： 选项D符合题意：有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。