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2018基金从业资格考试证券投资基金考前冲刺练习(10)

来源 :中华考试网 2018-08-14

2018基金从业资格考试证券投资基金考前冲刺练习(10)

  1、开放式基金在开放期正常运作中可以接受投资者的申购和赎回,

  但在遇到( B )可能导致基金暂停赎回。

  A、基金大幅亏损 B、连续巨额赎回

  C、基金盈利大增 D、连续巨额申购

  2、我国证券投资基金在运作过程中,形成一个比较严密监管体系,

  其中( D )属于自律性组织。

  A、中国证监会 B、中国银监会

  C、金融期货交易所 D、证券业协会

  3、现代证券投资组合理论在金融资产投资管理运作中广泛使用,

  其创建人是( D )。

  A、夏普 B、法默 C、罗斯 D、马柯威茨

  4、我国对证券投资基金的成立有严格条件,其中开放式基金

  在发行期内基金净销售额少于( A )亿元时,该基金不得成立。

  A、2 B、1 C、3 D、4

  5、证券投资基金在运作过程中会产生各种各样的费用。从目前来看,

  下列( B )是开放式基金运作过程中最多的一项费用。

  A、托管费 B、管理费

  C、信息披露费 D、审计费

  6、从我国的实际情况来看,基金托管人由符合要求的商业银行担任。

  基金托管人资格核准及监管工作需由中国证监会和( B )共同负责。

  A、人民银行 B、中国银监会

  C、中国财政部 D、证券业协会

  7、对于我国运行的各种基金都有严格的信息披露的要求。

  封闭式基金的资产净值应至少每交易周公告( A )次。

  A、1 B、2 C、3 D、4

  8、要保证证券投资基金的健康发展,严格的监管是必不可少的一项内容。

  监管目标有多个,目前我国基金监管的首要目标是( D )。

  A、保证市场公平 B、推动基金业发展

  C、降低市场风险 D、保护投资者利益

  9、我国封闭式基金一般在交易所挂牌交易,所以封闭式基金的交割、

  交收同A股一样实行( B )交割、交收。

  A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3

  10、一般来说,封闭式基金在发行完毕后会在交易所挂牌交易。

  在交易过程中封闭式基金的报价单位是(A )。

  A、每一份基金价格 B、每十份基金价格

  C、每百份基金价格 D、每千份基金价格

  11、我国对基金管理公司的设立有严格的市场准入条件,

  相关法律法规中规定设立的基金管理公司的最低实收资本为( D ),

  且必须以现金形式出资。

  A、500万元 B、1000万元 C、5000万元 D、 1亿元

  12、投资基金在申购和赎回过程中要用到申购赎回价格。在我国,

  货币型开放式基金的申购赎回采用( A )原则。

  A、未知价交易 B、确定价交易 C、随机价交易 D、协商价交易

  13、证券投资基金是基于信托原理的基础上组建起来的,

  我国契约型基金的( D )是基金资产的名义持有人和保管人。

  A、基金管理人 B、基金发起人 C、基金持有人 D、基金托管人

  14、依据不同的理论基础可以将基金的投资战略划分为积极型

  和消极型投资战略。那么消极型股票投资战略的理论基础是( )。

  A、有效市场理论 B、无效市场理论

  C、套利定价理论 D、资本资产定价

  15、开放式基金与封闭式基金的定价机制不一样,

  封闭式基金在交易所通过竞价的方式来定价,

  而开放式基金的申购赎回价是以( A )为基础计算的。

  A、基金单位资产净值 B、基金市场供求关系

  C、基金发行时的面值 D、基金发行时的价格

  16、基金管理人在基金运作中要收取管理费,基金的

  种类不同收取的费率标准也不一样,在以下几种基金中,管理费率最低的是( A )。

  A、货币市场基金 B、股票基金

  C、认股权证基金 D、债券基金

  17、债券基金的收益率是债券基金投资者非常关注的一项内容,

  那么对于债券基金的投资者来说,债券基金收益与市场利率的关系是( A )。

  A、同方向变动 B、反方向变动 C、没有关系的 D、不能确定的

  18、证券投资的组合策略包括投资组合保险策略、

  买入并持有策略与恒定混合策略,三者对于市场流动性的要求是不一样的,

  下面(  )符合三者对市场流动性的要求。

  A、恒定混合策略大于投资组合保险策略大于买入并持有策略

  B、投资组合保险策略大于恒定混合策略大于买入并持有策略

  C、买入并持有策略大于恒定混合策略大于投资组合保险策略

  D、买入并持有策略大于投资组合保险策略大于恒定混合策略

  19、证券投资基金发起后不能成立,基金发起人须承担募集费用,

  所募集的资金加计银行同期存款利息在( B )天内退还给基金认购者。

  A、15 B、30 C、60 D、90

  20、封闭式基金在核准时要被核准一个募集规模。

  当封闭式基金募集期限已满时,募集的规模小于该基金批准规模的

  ( D)时,该基金不得成立。

  A、20% B、40% C、60% D、80%

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