2018基金从业资格考试证券投资基金考前冲刺练习（10）

　　1、开放式基金在开放期正常运作中可以接受投资者的申购和赎回，

　　但在遇到( B )可能导致基金暂停赎回。

　　A、基金大幅亏损 B、连续巨额赎回

　　C、基金盈利大增 D、连续巨额申购

　　2、我国证券投资基金在运作过程中，形成一个比较严密监管体系，

　　其中( D )属于自律性组织。

　　A、中国证监会 B、中国银监会

　　C、金融期货交易所 D、证券业协会

　　3、现代证券投资组合理论在金融资产投资管理运作中广泛使用，

　　其创建人是( D )。

　　A、夏普 B、法默 C、罗斯 D、马柯威茨

　　4、我国对证券投资基金的成立有严格条件，其中开放式基金

　　在发行期内基金净销售额少于( A )亿元时，该基金不得成立。

　　A、2 B、1 C、3 D、4

　　5、证券投资基金在运作过程中会产生各种各样的费用。从目前来看，

　　下列( B )是开放式基金运作过程中最多的一项费用。

　　A、托管费 B、管理费

　　C、信息披露费 D、审计费

　　6、从我国的实际情况来看，基金托管人由符合要求的商业银行担任。

　　基金托管人资格核准及监管工作需由中国证监会和( B )共同负责。

　　A、人民银行 B、中国银监会

　　C、中国财政部 D、证券业协会

　　7、对于我国运行的各种基金都有严格的信息披露的要求。

　　封闭式基金的资产净值应至少每交易周公告( A )次。

　　A、1 B、2 C、3 D、4

　　8、要保证证券投资基金的健康发展，严格的监管是必不可少的一项内容。

　　监管目标有多个，目前我国基金监管的首要目标是( D )。

　　A、保证市场公平 B、推动基金业发展

　　C、降低市场风险 D、保护投资者利益

　　9、我国封闭式基金一般在交易所挂牌交易，所以封闭式基金的交割、

　　交收同A股一样实行( B )交割、交收。

　　A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3

　　10、一般来说，封闭式基金在发行完毕后会在交易所挂牌交易。

　　在交易过程中封闭式基金的报价单位是(A )。

　　A、每一份基金价格 B、每十份基金价格

　　C、每百份基金价格 D、每千份基金价格

　　11、我国对基金管理公司的设立有严格的市场准入条件，

　　相关法律法规中规定设立的基金管理公司的最低实收资本为( D )，

　　且必须以现金形式出资。

　　A、500万元 B、1000万元 C、5000万元 D、 1亿元

　　12、投资基金在申购和赎回过程中要用到申购赎回价格。在我国，

　　货币型开放式基金的申购赎回采用( A )原则。

　　A、未知价交易 B、确定价交易 C、随机价交易 D、协商价交易

　　13、证券投资基金是基于信托原理的基础上组建起来的，

　　我国契约型基金的( D )是基金资产的名义持有人和保管人。

　　A、基金管理人 B、基金发起人 C、基金持有人 D、基金托管人

　　14、依据不同的理论基础可以将基金的投资战略划分为积极型

　　和消极型投资战略。那么消极型股票投资战略的理论基础是( )。

　　A、有效市场理论 B、无效市场理论

　　C、套利定价理论 D、资本资产定价

　　15、开放式基金与封闭式基金的定价机制不一样，

　　封闭式基金在交易所通过竞价的方式来定价，

　　而开放式基金的申购赎回价是以( A )为基础计算的。

　　A、基金单位资产净值 B、基金市场供求关系

　　C、基金发行时的面值 D、基金发行时的价格

　　16、基金管理人在基金运作中要收取管理费，基金的

　　种类不同收取的费率标准也不一样，在以下几种基金中，管理费率最低的是( A )。

　　A、货币市场基金 B、股票基金

　　C、认股权证基金 D、债券基金

　　17、债券基金的收益率是债券基金投资者非常关注的一项内容，

　　那么对于债券基金的投资者来说，债券基金收益与市场利率的关系是( A )。

　　A、同方向变动 B、反方向变动 C、没有关系的 D、不能确定的

　　18、证券投资的组合策略包括投资组合保险策略、

　　买入并持有策略与恒定混合策略，三者对于市场流动性的要求是不一样的，

　　下面(　　)符合三者对市场流动性的要求。

　　A、恒定混合策略大于投资组合保险策略大于买入并持有策略

　　B、投资组合保险策略大于恒定混合策略大于买入并持有策略

　　C、买入并持有策略大于恒定混合策略大于投资组合保险策略

　　D、买入并持有策略大于投资组合保险策略大于恒定混合策略

　　19、证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，

　　所募集的资金加计银行同期存款利息在( B )天内退还给基金认购者。

　　A、15 B、30 C、60 D、90

　　20、封闭式基金在核准时要被核准一个募集规模。

　　当封闭式基金募集期限已满时，募集的规模小于该基金批准规模的

　　( D)时，该基金不得成立。

　　A、20% B、40% C、60% D、80%

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