2018基金从业资格考试基金基础知识冲刺习题7

　　1、下列关于随机变量的说法，错误的是()。

　　A、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量

　　B、如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量

　　C、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量

　　D、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为分散变量

　　正确答案：D

　　【专家解析】我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量。

　　2、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为()。

　　A、场内认购和场外认购

　　B、集体认购和个人认购

　　C、公开认购和私人认购

　　D、有偿认购和无偿认购

　　正确答案：A

　　【专家解析】此题考查的是ETF的认购方式。通常根据投资者认购渠道不同可分为场内认购和场外认购。

　　3、下列关于基金巨额赎回的说法不正确的是()。

　　A、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

　　B、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以决定接受全额赎回或者部分延迟赎回

　　C、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请

　　D、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，可以对所有赎回申请延期办理

　　正确答案：D

　　【专家解析】单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况，决定接受全额赎回或者部分延迟赎回。基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请;当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例小低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告?

　　4、下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是()。

　　A、基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻

　　B、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻

　　C、被冻结的基金份额不再产生权益

　　D、基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态

　　正确答案：C

　　【专家解析】基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态。基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻。通常，基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。

　　5、一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体()以上无表决权股票、债券和基金。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[20%]

　　D、[30%]

　　正确答案：B

　　【专家解析】一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金。但如果投资于政府或国际组织发行或担保的可转让证券则不在此限。

　　6、若ρij等=-1，则表示Ri和Rj()。

　　A、零相关

　　B、不确定

　　C、完全正相关

　　D、完全负相关

　　正确答案：D

　　【专家解析】若ρij等=-1，则表示Ri和Rj完全负相关。

　　7、UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的()。

　　A、[30%]

　　B、[40%]

　　C、[50%]

　　D、[60%]

　　正确答案：B

　　【专家解析】UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%。

　　8、目前全球最大的UCITS基金注册地是在()。

　　A、英国

　　B、爱尔兰

　　C、卢森堡

　　D、瑞士

　　正确答案：C

　　【专家解析】卢森堡是欧洲第一个推行UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地。

　　9、标准普尔500指数是由标准普尔公司于()开始编制的。

　　A、1955年

　　B、1956年

　　C、1957年

　　D、1958年

　　正确答案：C

　　【专家解析】标准普尔500指数是由标准普尔公司于1957年开始编制的。

　　10、以下属于利润表作用表述正确的是()。

　　A、能够对企业整体财务状况客观评价

　　B、能表明某一特定日期占有净资产数额

　　C、有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务

　　D、能够说明企业的收入与产出关系

　　正确答案：D

　　【专家解析】利润表能够说明企业的收入与产出关系。