第 11 题：单选题

　　( )，就是由发起人自行拟定资本募集说明材料、寻找投资人的基金募集方式。

　　A、委托募集

　　B、委派募集

　　C、自行募集

　　D、间接募集

　　【正确答案】：C

　　【试自题行解募析集】，： 就是由发起人自行拟定资本募集说明材料、寻找投资人的基金募集方式。

　　第 12 题：单选题

　　下列符合合格投资者标准的个人金融资产不低于300万元或者最近( )年个人年均收入不低于50万元。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　【正确答案】：C

　　【试《题私解募析投】资： 基金监督管理暂行办法》明确规定的合格投资者的认定标准为：具备相应风险

　　1000万元，个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

　　第 13 题：单选题

　　股权投资基金行业的新的监管体系主要包含哪几个方面的内容( )

　　Ⅰ.对股权投资基金实行统一监管

　　Ⅱ.监管的重点是基金管理人而不是基金本身

　　Ⅲ.抓大放小，重点监管大型基金的管理人

　　Ⅳ.建立和强化信息披露机制

　　Ⅴ.强化对杠杆的规制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　基化金信管息理披人露而机不制是;基五金是本强身化;对三杠是杆抓的大规放制小。，重点监管大型基金的管理人;四是建立和强

　　第 14 题：单选题

　　《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警 示、要求限期改正等纪律处分的，( )可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

　　A、中国证监会

　　B、证券交易所

　　C、中国基金业协会

　　D、中国证券监督管理委员会

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　提公醒开、谴书责面等警纪示律、处要分求。限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、

　　第 15 题：单选题

　　法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有( )。

　　Ⅰ、确认目标企业的合法成立和有效存续

　　Ⅱ、核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性

　　Ⅲ、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权(如土地所有 权)、业务资质以及其控股结构的合法合规

　　Ⅳ、发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案，出具法律意见并将之作为准备交易文件 的重要依据

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：

　　法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有：第一， 认目标企业的合法成立和有 权目)标、企业业务的资组质织以结及构其、控资股产结和构业的务合的法产合权规状;况第和四法，律发状现态和，分确析认目企标业企产业权现(存如的土法地律所问有题

　　第 16 题：单选题

　　成本法主要作为一种辅助方法存在，主要原因是( )与未来价值并无必然联系。

　　A、总收入

　　B、营业利润

　　C、企业历史成本

　　D、净利润

　　【正确答案】：C

　　【试成题本解法析主】要： 作为一种辅助方法存在，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。

　　第 17 题：单选题

　　重组上市一般路径有( )

　　Ⅰ、上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产

　　Ⅱ、非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权

　　Ⅲ、非上市公司直接在一级市场购买

　　Ⅳ、上市公司在一级市场购买资产

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：B

　　【试题解析】：

　　资式产取，得从上而市达公到司重控组制上权市。的目的。二是非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方

　　第 18 题：单选题

　　下列说法错误的是( )

　　A、一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。

　　B、二级投资，是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。

　　C、直接投资，是指母基金直接进行股权投资。

　　D、母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务。

　　【正确答案】：D

　　【试母题基解金析发】展： 初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务。

　　第 19 题：单选题

　　公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理机构管理，采取自我管理方式的章程中应当( )和( )。

　　Ⅰ.明确管理架构

　　Ⅱ.投资决策程序

　　Ⅲ.管理人的权限及管理费的计算

　　Ⅳ.支付方式

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　【正确答案】：D

　　【试公题司解型析基】：金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理机构管理，采取自我管理方理人的名称，并列明管理人的权限及管理费的计算和支付方式。

　　第 20 题：单选题

　　关于适度监管原则，错误的说法是( )

　　A、股权投资基金实行适度监管原则。

　　B、基金管理人和基金进行前置审批，基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息 统计、风险监测和必要的检查。

　　C、除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管。

　　D、充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我 管理。

　　【正确答案】：B

　　【试不题对解基析金】管： 理人和基金进行前置审批