16.下列关于股票的说法中，错误的是( C )。

　　A.按照股东权利分类，股票可以分为普通股和优先股

　　B.普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利

　　C.一般情况下不享有表决权

　　D.普通股股东享有决定公司一切重大事务的决策权

　　17.下列不属于按标的资产对权证进行的分类是( C )。

　　A.股权类权证 B.债权类权证 C.认股权证 D.其他权证

　　18.可转换债券的基本要素包括(C )。 I.标的股票Ⅱ.转换期限 Ⅲ.赎回条款Ⅳ.转换限制

　　A.I、Ⅱ B.B.Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.( D )是指股票未来收益的现值。

　　A.股票的票面价值 B.股票的清算价值 C.股票的账面价值 D.股票的内在价值

　　20.某可转换债券面值为500元，规定其转换价格为25元，则转换比例为( A )。

　　A.20 B.15 C.18 D.25

　　21.( D )是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。

　　A.市场风险 B.经营风险 C.流动性风险 D.财务风险

　　22.对于投资者而言，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为(B )。

　　A.风险资本 B.风险溢价 C.预期报酬 D.期望补偿

　　23.当市场价格高于行权价格时，认购权证持有者行权，公司发行在外的股份( A )。

　　A.增加 B.减少 C.不变 D.都有可能

　　24.过滤法则是( B )于1961年首次提出的。

　　A.威廉姆斯和戈登 B.亚历山大 C.葛兰碧 D.莫迪利亚尼和米勒

　　25.浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的，通常与(A )挂钩。

　　A.基准利率 B.浮动利率 C.利息额 D.同业拆借利率

　　26.(A )是指利率变动引起债券价格波动的风险。

　　A.利率风险 B.信用风险 C.通胀风险 D.流动性风险

　　27.收益率曲线的特点包括(C )。 I.长期收益率一般比短期收益率更富有变化性 Ⅱ.收益率曲线一般向上倾斜 Ⅲ.当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向下倾斜形状 Ⅳ.当利率整体水平较高时，收益率曲线有可能出现倒转的形状

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　28.(D )一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。

　　A.债券 B.基金 C.股票 D.货币市场工具

　　29.下列关于债券当期收益率和到期收益率的关系，说法错误的是( B)。

　　A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率

　　B.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则当期收益率越偏离到期收益率

　　C.任何债券的到期收益率都与固定收益证券市场的总体情况紧密相连

　　D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动

　　30.有效的投资策略可以投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为(C )。

　　A.竖直配比策略 B.久期配比策略 C.现金配比策略 D.价格免疫策略

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