16、能够进行实施套利交易的基金是( )。

　　A. 伞型基金 B. LOF C. ETF D. 保利基金

　　答案：C

　　解析：与传统的指数基金相比，ETF的复制效果更好，成本更低，买卖更为方便(可以在交易日随时进行买卖)，并可以进行套利交易，因此对投资着具有独特的吸引力。ETF的独特之处在已实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易。

　　17、( )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

　　A. 加强监管力度 B. 制定监管法规 C. 加强从业人员教育 D. 加强基金管理人的内部控制机制建设

　　答案：D

　　解析：加强基金管理人的内部控制机制建设，是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

　　18、下列不属于专业审慎基本要求的是( )。

　　A. 持证上岗 B. 持续学习 C. 审慎开展执业活动 D. 诚实守信

　　答案：D

　　解析：专业审慎是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道德要求，其对于基金从业人员的具体要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

　　19、在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

　　A. 投资决策授权制度 B. 业务交流制度 C. 投资风险评估与管理制度 D. 实质性审查制度

　　答案：C

　　解析：投资决策业务控制时的主要内容之一是：建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

　　20、巨额赎回的确定标准为：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )

　　A. 20% B. 5% C. 10% D.15%

　　答案：C

　　解析：巨额赎回的认定单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

　　21、ETF份额申购和赎回的程序不包括( )

　　A. 申购和赎回申请的提出 B. 申购和赎回申请的确认与通知 C. 申购和赎回的清算交收与登记 D. 申购和赎回申请的场所

　　答案：D

　　解析：ETF份额申购和赎回的程序有：申购和赎回申请的提出;申购和赎回申请的确认与通知;申购和赎回的清算交收与登记。

　　22、( )是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。

　　A. 金融资产 B. 金融服务机构 C. 储蓄类资产 D. 融资类资产

　　答案：A

　　解析：金融资产是代表未来收益或者资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。一般分为债权类金融资产和股权类金融资产。

　　23、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。

　　A. 1/2 B. 1/3 C. 3/4 D. 1/4

　　答案：A

　　解析：基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过;但是，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并予以公告。

　　24、开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第( )天进行基金资产净值公告。

　　A. 4 B. 3 C. 2 D. 1

　　答案：D

　　开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告一次资产净值和份额净值;开放申购赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。

　　25、基金管理公司督察长的权利和职责不包括( )。

　　A. 人事权利 B. 列席公司相关会议 C. 调阅公司相关档案 D. 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议只能

　　答案：A

　　解析：根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

　　26、在基金存续期，需要定期更新的法律文件是( )

　　A. 基金合同 B. 基金招募说明书 C. 基金份额发售公告 D. 基金托管协议

　　答案：B

　　解析：开放式基金合同生效后毎6个月内结束之日起45日内，讲更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书哦摘要登载在指定报刊上。

　　27、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于( )。

　　A. 基金客户售前服务 B. 基金客户售中服务 C. 基金客户瘦猴服务 D. 基金客户理财服务

　　答案：B

　　解析基金客户售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

　　28、2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

　　A. 中国证券基金机构监管部 B. 证券业协会 C. 中国证券业协会基金公司会员部 D.中国证监会各地证监局

　　答案：B

　　解析：中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，正式成立于2012年6月7如。在此之前，我国基金行业的自律组织一直隶属于中国证券业协会。

　　29、职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的( )特征。

　　A. 传承性 B. 连续性 C. 继承性 D. 特殊性

　　答案：C

　　解析：职业道德具有继承性的特征，即职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。

　　30、基金市场营销的特殊性不包括( )

　　A. 规范性 B. 服务性 C. 持续性 D. 全面性

　　答案：D

　　解析：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性：(1)规范性。(2)服务性。(3)专业性。(4)持续性。(5)适用性。

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