2018基金从业资格考试证券投资基金习题(16)

　　1.除下述哪些情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请(　　).

　　A. 不可抗力

　　B. 证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

　　C. 发生巨额赎回

　　D. 其他在基金契约、基金招募说明书中已经载明并获批准的特殊情形.

　　E. 任何情况下都不可以.

　　答案：A B D

　　2.基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于(　　).

　　A. 所管理的基金资产规模

　　B. 基金投资取得的业绩

　　C. 基金管理公司对基金资产的运作和管理能力

　　D. 对基金持有人提供的产品及相关服务

　　答案：A B C D

　　3.从公司的股权结构来看，我国基金管理公司大致有(　　).

　　A. 隶属于保险公司的基金管理公司

　　B. 隶属于商业银行的基金管理公司

　　C. 由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司

　　D. 独立存在、私人持股的基金管理公司

　　E. 由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

　　答案：C E

　　4.基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有(　　).

　　A. 利益公平

　　B. 信息透明

　　C. 信誉可靠

　　D. 责任到位

　　E. 基金持有人利益最大化

　　答案：A B C D

　　5.投资决策委员会的功能是(　　).

　　A. 为基金投资拟订投资原则

　　B. 为基金投资拟订投资方向

　　C. 为基金投资拟订投资策略

　　D. 为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划

　　E. 提出风险控制建议

　　答案：A B C D

　　6.公司内部控制系统一般包括(　　).

　　A. 员工自律

　　B. 部门各级主管的检查监督

　　C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

　　D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

　　E. 市场监管部门监管

　　答案：A B C D

　　7.基金管理公司内部控制应当遵循的原则(　　).

　　A. 健全性原则

　　B. 有效性原则

　　C. 独立性原则

　　D. 相互制约原则

　　E. 成本效益原则

　　答案：A B C D E

　　8.基金公司实行内部监察稽核的目的是(　　).

　　A. 揭示基金内部运作中潜在的风险

　　B. 评价公司内部控制的合法性和有效性

　　C. 评价基金经理的工作业绩

　　D. 维护基金持有者的利益

　　E. 控制投资风险

　　答案：A B D

　　9.公司内部控制制度由(　　)等部分组成.

　　A. 内部控制大纲

　　B. 基本管理制度

　　C. 部门业务规章

　　D. 业务操作手册

　　E. 风险控制制度

　　答案： A B C D

　　10.关于基金管理公司独立董事制度，下列说法正确的有(　　).

　　A. 独立董事发表的意见应在董事会决议中列明

　　B. 公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效

　　C. 两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会

　　D. 独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况

　　E. 独立董事不可以参与公司的一般决策

　　答案： A B C D

　　11.加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在以下几个方面(　　).

　　A. 有利于完全消除证券市场系统性风险

　　B. 有利于投资者的价值判断

　　C. 防止信息滥用

　　D. 有利于监督基金管理人的运作

　　E. 有利于提高证券市场的效率

　　答案： B C D E

　　12.基金信息披露应满足以下要求(　　).

　　A.通俗性

　　B.真实性

　　C.时效性

　　D.全面性

　　E.超前性

　　答案： B C D

　　13.上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于下列地点供公众查阅(　　).

　　A. 基金管理人所在地

　　B. 基金托管人所在地

　　C. 上市交易的证券交易所

　　D. 有关销售机构及其网点

　　E. 中国证监会派出机构

　　答案： A B C D

　　14.基金监管目标中，保证市场公平的含义是(　　).

　　A. 恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等

　　B. 保证交易价格形成的公平性

　　C. 发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为

　　D. 保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中

　　E. 推进市场的有效性和保证市场高透明度

　　答案： A B C

　　15.我国基金监管的原则是(　　).

　　A. 依法监管原则

　　B. 自律性监管为主，政府监管为辅的原则

　　C. “三公”原则 监管与自律并重原则

　　D. 监管的连续性和有效性原则

　　答案：A C D E