(11) 假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是()。

　　A 两周累计收益率为零

　　B 两周累计上涨1%

　　C 两周累计下跌1%

　　D 两周累计收益率无法计算

　　解析：正确答案：C

　　两周累计下跌1%。

　　(12) 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。

　　A 重大遗漏

　　B 不当竞争

　　C 误导性陈述

　　D 虚假记载

　　解析：正确答案：D

　　虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

　　(13) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求基金评价业务遵循的原则，不包括()。

　　A 长期性

　　B 公平性

　　C 全面性

　　D 客观性

　　解析：正确答案：B

　　基金评价机构在从事基金评价业务的过程中应遵循下列原则：长期性原则;公正性原则;全面性原则;客观性原则;一致性原则;公开性原则。

　　(14) 目前,我国证券投资基金营销渠道不包括()。

　　A 商业银行

　　B 证券公司

　　C 政府机构

　　D 基金管理公司直销中心

　　解析：正确答案：C

　　商业银行、证券公司、基金管理公司直销中心都是基金的销售渠道。

　　(15) 应计收益率为8.21%时某5年期附息债券的价格为89.1303元，应计收益率为8.26%时其价格为88.9001元，则该债券的基点价格值为()元。

　　A 0.2302

　　B 0.02302

　　C 0.4604

　　D 0.04604

　　解析：正确答案：D

　　应计收益率8.21%变为8.26%，增加了5个基点，其对应的债券价格变动：89.1303-88.9001=0.2302，因而其基点价格值为0.04604元。

　　(16) 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要中国证监会组织相应的审计()。

　　A 高级管理人员提供虚假信息

　　B 投资管理人员离开工作岗位一个月以上

　　C 高级管理人员在非经营机构兼职

　　D 基金管理公司董事长总经理离任的

　　解析：正确答案：D

　　基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计。

　　(17) 我国开放式基金的存续期为( )。

　　A 15年

　　B 5年

　　C 15年-50年

　　D 一般无固定期限

　　解析：正确答案：D

　　封闭式基金一般有一个固定的存续期;而开放式基金一般是无期限的。

　　(18) 在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单位为()元。

　　A 0.0001

　　B 0.1

　　C 0.001

　　D 0.01

　　解析：正确答案：C

　　上市后基金申报价格最小变动单位为0.001元。

　　(19) 关于无差异曲线,以下表述正确的是()。

　　A 无差异曲线是指具有不同效用水平的组合连成的曲线

　　B 风险爱好者的无差异曲线呈水平状态

　　C 不同的投资者具有不同的无差异曲线

　　D 无差异曲线越平坦,投资者的风险厌恶程度越强烈

　　解析：正确答案：C

　　无差异曲线是一条表示线上所有各点两种物品不同数量组合给消费者带来的满足程度相同的线;风险爱好者的无差异曲线成为向右上凸的曲线;曲线越陡，投资者对风险增加要求的收益补偿越高，投资者对风险的厌恶程度越强烈。

　　(20) 某债券五年后到期,其面值为人民币100元、每年付息两次、票面利率8%、每次付息4元。若该债券以102元卖出,则其到期收益率()。

　　A 8%

　　B 4%

　　C 7.5128%

　　D 以上都不对

　　解析：正确答案：C

　　到期收益率满足：102=∑4/(1+y/2)t+100/(1+y)10,求解得，y=7.5128%.

科目	试题	免费体验
证券投资基金基础知识	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（一）	立即做题
	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（二）	立即做题
基金法律法规	2018基金从业资格《基金法律法规》预测试卷(一)	立即做题

　　中华考试网课程：基金从业全科VIP班：证券投资基金上与下册，课堂练习+课件下载+移动课程+WORD讲义等你来学!

　　加入中华考试网基金从业群：515107172 关注2018年基金从业资格考试更多考试信息

手机扫码加群