2018年基金从业资格考试证券投资基金模拟题5

　　1、 对威廉•夏普资本资产定价模型(CAPM)的检验性提出质疑的是( )。

　　A.法玛

　　B.马柯威茨

　　C.詹森

　　D.罗斯

　　标准答案： d

　　解析：本题是对现代投资理论的产生与发展的考查。

　　2、 从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来

　　的( )。

　　A.信托资产

　　B.债务资产

　　C.法人资产

　　D.借贷资产

　　标准答案： a

　　3、 目前，我国封闭式证券投资基金( )披露一次信息。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每个月

　　D.每个季度

　　标准答案： b

　　解析：本题是对定期信息披露的考查。

　　4、 一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为( )。

　　A.套利基金

　　B.基金中的基金

　　C.保本基金

　　D.伞形基金

　　标准答案： d

　　5、 根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并

　　经( )批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。

　　A.独立董事

　　B.基金发起人

　　C.基金托管人

　　D.监管机构

　　标准答案： d

　　6、 我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是( )。

　　A.收盘价

　　B.当日加权平均价格

　　C.开盘价

　　D.当日最高价和最低价的算术平均价

　　标准答案： a

　　解析：交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值。

　　7、 ( )是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波

　　动。

　　A.基金面值

　　B.基金的发行价格

　　C.1.01元

　　D.基金单位的资产净值

　　标准答案： d

　　解析：基金单位的资产净值是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。

　　8、 基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的( )个工作日内，对该

　　交易的有效性进行确认。

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.1

　　标准答案： b

　　9、 对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应( )进行利润分配。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季

　　标准答案： a

　　解析：《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。”

　　10、 ( )是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

　　A.中国证监会

　　B.基金登记机构

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　标准答案： c